□競爭是市場經(jīng)濟的根本特征，是企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的根本驅(qū)動力，行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為若影響或損害了市場競爭秩序，不僅對行業(yè)本身，更會對整個市場經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重的損害。

　　□行業(yè)協(xié)會限制競爭行為有時具有兩面性，合法與違法的判別往往是一線之間，非有較強的專業(yè)知識和背景，極易發(fā)生誤判。由此，對于刑事責(zé)任這種最嚴格的法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)保持謹慎和慎刑的態(tài)度。

　　□崔林

　　目前，我國立法上對行業(yè)協(xié)會的概念尚無明確的界定，學(xué)術(shù)界較多地將其認定為是同行業(yè)企業(yè)自發(fā)組建的非營利性、自律性、自我服務(wù)、自我管理的行業(yè)性組織，它以謀求和增進本行業(yè)企業(yè)的共同利益為根本宗旨。進一步說，從事相同行業(yè)的企業(yè)往往有大體相同的利益要求，由此使其具有共同的利益目標(biāo)，共同利益是行業(yè)協(xié)會得以產(chǎn)生和發(fā)展的根本推動力。

　　限制競爭行為的主要表現(xiàn)

　　就我國經(jīng)濟和行政體制改革而言，大力推動行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，充分發(fā)揮其自主自治、自我協(xié)調(diào)、自我維護的諸多功能已是當(dāng)今改革進程中必然的選擇。然而，當(dāng)我們認識到行業(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟中發(fā)揮的巨大積極作用的同時，也應(yīng)清醒地看到，行業(yè)協(xié)會上述自身性質(zhì)使其存在著明顯的兩面性，它既可以發(fā)揮促進行業(yè)發(fā)展的作用，又可能被利用來作為片面維護行業(yè)內(nèi)企業(yè)自身利益，限制或排除公平競爭的工具。這是因為，行業(yè)協(xié)會設(shè)立的目的畢竟不是為了保證社會整體利益的最大化，而是為了維護某個行業(yè)內(nèi)特定多數(shù)企業(yè)的利益。當(dāng)這些企業(yè)的利益與社會整體利益發(fā)生矛盾時，行業(yè)協(xié)會首先選擇的往往是維護企業(yè)的利益，這會導(dǎo)致社會整體利益的最大化無法實現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會這一負面功能是其與生俱來的，自身無法擺脫的屬性，在現(xiàn)實生活中，此類現(xiàn)象頻頻發(fā)生，其中最為常見的就是行業(yè)協(xié)會組織成員企業(yè)實施限制競爭的行為。

　　行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為主要表現(xiàn)在以下幾個方面：其一，行業(yè)協(xié)會通過控制價格限制競爭；其二，行業(yè)協(xié)會通過控制數(shù)量限制競爭；其三，行業(yè)協(xié)會通過聯(lián)合抵制限制競爭；其四，行業(yè)協(xié)會通過分割市場限制競爭。

　　除此之外，行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為還表現(xiàn)為通過推行某項行業(yè)標(biāo)準排除新產(chǎn)品、新技術(shù)的推廣，通過操縱認證制度排擠其他地區(qū)的同業(yè)經(jīng)營者進入本地市場，通過協(xié)議限制本行業(yè)企業(yè)購買某項新技術(shù)或新設(shè)備等。

　　對限制競爭行為的法律規(guī)制

　　競爭是市場經(jīng)濟的根本特征，是企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的根本驅(qū)動力，行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為若影響或損害了市場競爭秩序，不僅對行業(yè)本身，更會對整個市場經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重的損害。為規(guī)制行業(yè)協(xié)會這一負面功能，我國反壟斷法增加了對行業(yè)協(xié)會的特別規(guī)定。

　　雖然反壟斷法對行業(yè)協(xié)會不得從事哪些限制或排除競爭的行為進行了明確的規(guī)定，但對違反這些規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任規(guī)定得尚顯不足。責(zé)任是義務(wù)的擔(dān)保，如果責(zé)任制度欠缺必要的內(nèi)容，義務(wù)也無法具有真正的強制性。我國反壟斷法第46條規(guī)定的行業(yè)協(xié)會實施限制競爭行為的法律責(zé)任僅是行政責(zé)任，根據(jù)責(zé)任制度的一般理論，責(zé)任體系應(yīng)主要包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任，因此，有必要對該法的責(zé)任制度進行必要的擴充和完善。

　　首先，對于行政責(zé)任，該法第46條第3款規(guī)定了行業(yè)協(xié)會違反該法的情況下，執(zhí)法機關(guān)可以處五十萬元以下的罰款，然而，相對于行業(yè)協(xié)會組織成員企業(yè)實施限制競爭行為給市場競爭秩序造成的損害，該罰款數(shù)額似嫌太少，違法成本過低。法律經(jīng)濟學(xué)的研究表明，當(dāng)違法收益超過違法成本，行為人就容易產(chǎn)生觸犯法律的沖動，因此，提高違法成本是防范違法行為發(fā)生的有效舉措之一。但是，該條規(guī)定的罰款數(shù)額僅在50萬元以下，而很多行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為所針對的市場是區(qū)域性或全國范圍的大市場，參與的成員企業(yè)獲得的違法收益在多數(shù)情況下應(yīng)當(dāng)是遠遠超過50萬元的，所以，如此低的罰款數(shù)額很難對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為產(chǎn)生真正的抑制作用。若要更有效地抑制行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為，應(yīng)進一步提高處罰數(shù)額。

　　其次，對于民事責(zé)任，我國反壟斷法的有關(guān)規(guī)定仍有待進一步澄清。該法第50條規(guī)定：“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任�！睆拇艘�(guī)定看，壟斷行為的民事責(zé)任似乎在該法已有依據(jù)。然而，何謂經(jīng)營者？其是否包括行業(yè)協(xié)會？該法第12條對經(jīng)營者作出如下的界定：“本法所稱經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)，經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織�！睆脑摋l款中我們似乎應(yīng)當(dāng)認為經(jīng)營者應(yīng)以營利為目的，因而作為非營利性組織的行業(yè)協(xié)會不應(yīng)包括在內(nèi)。若我們參考同屬競爭法子部門的我國反不正當(dāng)競爭法來看，我國立法者對經(jīng)營者的界定也采用了同一觀點，例如，該法第2條規(guī)定：“本法所稱的經(jīng)營者，是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)(以下所稱商品包括服務(wù))的法人、其他經(jīng)濟組織和個人”。因此，經(jīng)營者應(yīng)以營利為目的。按此理解，作為非營利性組織的行業(yè)協(xié)會如果其限制競爭行為給他人造成損害，就無法適用第50條的規(guī)定，無須承擔(dān)民事責(zé)任。如此規(guī)定，實為立法的一大缺漏。行業(yè)協(xié)會如果因限制競爭行為給他人造成損害，理應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，此乃義務(wù)責(zé)任一致性原則的要求使然。因此，反壟斷法第50條應(yīng)補充此項缺漏，規(guī)定行業(yè)協(xié)會因限制競爭行為給他人造成損害，須承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　最后，對于刑事責(zé)任，我國反壟斷法對此未作出任何規(guī)定，這在一定程度上不利于增強該法對違法行為的威懾力。參考國外相關(guān)法律，例如，日本的禁止壟斷法、美國的謝爾曼法均規(guī)定了刑事責(zé)任。在我國，許多行業(yè)中大型或超大型國有企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，極易出現(xiàn)行業(yè)壟斷現(xiàn)象，在這一背景下，建構(gòu)一定的刑事責(zé)任制度，可以在相當(dāng)程度上有效威懾和制約違法行為，維護市場競爭秩序。

　　需要補充說明的是，雖然對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的刑事責(zé)任應(yīng)當(dāng)作出規(guī)定，但不宜過細和嚴格，這一是因為我國市場經(jīng)濟體制的發(fā)展尚未成熟，對于限制競爭行為的認定尚處在探索之中，如果刑事責(zé)任規(guī)定過細過嚴，易造成冤假錯案；而另一方面，正如前述，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為有時具有兩面性，合法與違法的判別往往是一線之間，非有較強的專業(yè)知識和背景，極易發(fā)生誤判。由此，對于刑事責(zé)任這種最嚴格的法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)保持謹慎和慎刑的態(tài)度，對于公認的限制競爭行為可以規(guī)定相應(yīng)的刑事責(zé)任，但對于理論上爭議較多的限制競爭行為，以暫不規(guī)定刑事責(zé)任為好。

　　總之，在我國目前這種自上而下的在探求市場經(jīng)濟真諦的制度變遷過程中，深入社會各個領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會必將日益扮演著更為重要的角色，分擔(dān)政府更多的行業(yè)管理職能。我們既要大力推動其發(fā)展，又要引導(dǎo)其保持正確的方向。相信，隨著反壟斷法深入和廣泛的實施，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為這一負面功能也將得到有效的解決。