為進(jìn)一步適應(yīng)市場需要，鼓勵(lì)更多不同類型的機(jī)構(gòu)參與到基金銷售業(yè)務(wù)中，我會(huì)起草了《關(guān)于修改<證券投資基金銷售管理辦法>第十條、第十一條及第十二條的決定(征求意見稿)》，擬對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第72號(hào))部分條款進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
　　公開征求意見的時(shí)間為：2012年6月16日至7月16日，聯(lián)系方式如下：
　　傳真：+86(010)88061446
　　電子郵箱：fundsupervision@
　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部
　　郵編：100033
　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　二〇一二年六月十五日
　　關(guān)于修改《證券投資基金銷售管理辦法》第十條、第十一條及第十二條的決定
　　(征求意見稿)
　　一、第十條第三項(xiàng)修改為：“最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。
　　二、第十一條第四項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。
　　三、第十二條第六項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。
　　本決定自2012年 月 日起施行。
　　《證券投資基金銷售管理辦法》根據(jù)本決定做相應(yīng)修改并對(duì)條款順序做相應(yīng)調(diào)整后，重新發(fā)布。
　　關(guān)于《關(guān)于修改<證券投資基金銷售管理辦法>第十條、第十一條、第十二條的決定(征求意見稿)》的起草說明
　　一、修改背景
　　通過十多年發(fā)展，我國的證券投資基金銷售隊(duì)伍逐步壯大，截止2011年底，已有59家商業(yè)銀行、94家證券公司和1家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格。隨著基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展，我會(huì)基金銷售監(jiān)管體系也逐步完善：一是法律法規(guī)體系逐步完善，形成了以《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》以及《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等為主的監(jiān)管法規(guī)體系；二是監(jiān)管機(jī)制逐步完善，建設(shè)完善了基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等機(jī)制，并實(shí)施了對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的全面現(xiàn)場檢查。
　　在實(shí)踐中，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的眾多機(jī)構(gòu)，從滿足客戶理財(cái)需求和自身業(yè)務(wù)發(fā)展等角度出發(fā)，希望能積極參與基金銷售業(yè)務(wù)。但是，我會(huì)對(duì)之前申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，有部分機(jī)構(gòu)因在最近三年內(nèi)受到行政處罰而被限制了申請(qǐng)資格，而其受處罰的原因?qū)﹂_展基金銷售業(yè)務(wù)并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
　　隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民參與基金理財(cái)?shù)囊庾R(shí)和意愿逐步增強(qiáng)。為了滿足廣大居民參與基金理財(cái)?shù)男枨�，并鼓�?lì)具有專業(yè)理財(cái)產(chǎn)品銷售和客戶服務(wù)能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)入基金銷售領(lǐng)域，我會(huì)將進(jìn)一步貫徹落實(shí)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的方針政策，放寬基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件。
　　二、修改內(nèi)容
　　我會(huì)擬對(duì)商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等因受到行政處罰而被限制申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，對(duì)限制申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。具體執(zhí)行中，對(duì)商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等三類機(jī)構(gòu)所受行政處罰的“重大處罰”與“一般處罰”區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施程序?yàn)椋菏紫纫罁?jù)做出處罰部門區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行；其次，若做出處罰部門無明確標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行區(qū)分的，由申請(qǐng)主體提請(qǐng)相關(guān)部門作出書面說明；最后，若做出處罰部門既無明確標(biāo)準(zhǔn)又不做出書面說明的，則可由律師依據(jù)相關(guān)法律原則出具法律意見，就申請(qǐng)主體所受處罰是否屬于“重大處罰”做出判斷說明。
　　具體而言，擬對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》如下修改：
　　第十條第三項(xiàng)修改為：“最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。
　　第十一條第四項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。
　　第十二條第六項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。