【導(dǎo)讀】上海證券交易所召開紀(jì)律處分委員會(huì)，認(rèn)定國創(chuàng)能源多項(xiàng)信披違規(guī)、披露信息不真實(shí)等，對該公司及相關(guān)高管開出罰單。

　　上海證券交易所(下稱“上證所”)于近日召開紀(jì)律處分委員會(huì)，認(rèn)定國創(chuàng)能源多項(xiàng)信披違規(guī)、披露信息不真實(shí)等，對該公司及相關(guān)高管開出了罰單：對公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理周劍云、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳劍予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定周劍云三年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;對國創(chuàng)能源予以通報(bào)批評;對公司董事會(huì)秘書王強(qiáng)、原財(cái)務(wù)總監(jiān)王萍予以通報(bào)批評。對于上述懲戒，上證所將抄報(bào)貴州省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

　　此前，對于國創(chuàng)能源定增項(xiàng)目未批先募、巨額資金失蹤、所涉理財(cái)產(chǎn)品到期無法償還以及上市公司信息披露肆意違規(guī)等，《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》進(jìn)行了連續(xù)追蹤，通過“一款理財(cái)產(chǎn)品6億募資失蹤之謎”、“6億元去哪了?一款理財(cái)產(chǎn)品的蹊蹺結(jié)局”、“虛假理財(cái)資金去向初現(xiàn)：億元款項(xiàng)流入國創(chuàng)能源”、“7億理財(cái)資金"失蹤"記”、“違規(guī)路上的拍檔：國創(chuàng)能源定增未批優(yōu)道投資提前"送錢"”等報(bào)道，一路查找巨額資金去向和幕后操盤者，最終使真相水落石出。

　　上證所表示，2014年3月14日，通過公告事后審核，發(fā)現(xiàn)國創(chuàng)能源涉嫌存在信息披露、規(guī)范運(yùn)作等方面違規(guī)行為，并隨之進(jìn)行了核實(shí)查證。在查實(shí)有關(guān)事實(shí)和當(dāng)事人責(zé)任后，于2014年4月16日召開紀(jì)律處分委員會(huì)，對該事項(xiàng)進(jìn)行了審核，經(jīng)參審委員表決通過，決定對公司及相關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

　　上證所披露，國創(chuàng)能源存在融資協(xié)議未經(jīng)決策程序?qū)徸h且未及時(shí)披露，監(jiān)管賬戶中大額資金往來情況未及時(shí)披露等問題。2012年6月20日，國創(chuàng)能源時(shí)任董事長兼總經(jīng)理周劍云以國創(chuàng)能源名義與陳世達(dá)、貴州陽洋礦業(yè)投資有限公司(下稱“陽洋礦業(yè)”)簽訂了《委托融資協(xié)議書》，陳世達(dá)委托陽洋礦業(yè)代理融資事宜，融資額度為10億元人民幣。同日，周劍云代表公司與陽洋礦業(yè)、上海優(yōu)

道投資管理有限公司(下稱“優(yōu)道投資”)簽訂了《融資服務(wù)框架協(xié)議》，該協(xié)議約定，陽洋礦業(yè)委托優(yōu)道投資進(jìn)行融資，融資額度為10億元人民幣。國創(chuàng)能源為上述《委托融資協(xié)議書》和《融資服務(wù)框架協(xié)議》提供監(jiān)管賬戶。上述重大事項(xiàng)未履行公司董事會(huì)和股東大會(huì)的決策程序和信息披露義務(wù)，直至2014年3月14日才予披露。

　　經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)有關(guān)陳世達(dá)、陽洋礦業(yè)委托劃款情況清理得出，公司監(jiān)管賬戶根據(jù)委托共流入資金11.92億元，劃出11.92億元。其中從優(yōu)道投資的有關(guān)合伙企業(yè)共轉(zhuǎn)入監(jiān)管賬戶9.36億元，從監(jiān)管賬戶轉(zhuǎn)出到優(yōu)道投資的合伙企業(yè)1.66億元，優(yōu)道投資轉(zhuǎn)入公司監(jiān)管賬戶凈額7.70億元。公司未將包括上述資金變動(dòng)在內(nèi)的大額資金往來納入賬務(wù)核算，且未在2012年年度報(bào)告、2013年半年報(bào)等定期報(bào)告中披露相關(guān)賬戶現(xiàn)金流的情況。

　　與此同時(shí)，上證所還認(rèn)定國創(chuàng)能源澄清公告內(nèi)容披露不真實(shí)。2013年11月16日，國創(chuàng)能源針對媒體有關(guān)“億元款項(xiàng)流入國創(chuàng)能源”報(bào)道刊登的澄清公告稱，經(jīng)向公司全體董事及高管發(fā)函問詢，以及經(jīng)公司財(cái)務(wù)部核查，均確認(rèn)“劉永盛案”與公司無關(guān)。2014年3月14日，公司繼續(xù)針對媒體相關(guān)質(zhì)疑刊登澄清公告稱，在優(yōu)道投資融資過程中提供了監(jiān)管賬戶。國創(chuàng)能源和有關(guān)責(zé)任人未就相關(guān)情況在首次澄清公告中如實(shí)披露，致使信息披露不真實(shí)。

　　另經(jīng)查明，周劍云、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳劍未履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任;董事會(huì)秘書王強(qiáng)、原財(cái)務(wù)總監(jiān)王萍未勤勉盡責(zé)，對于公司的重大信息披露違規(guī)負(fù)有次要責(zé)任;上述責(zé)任人的行為均嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。