2013中級(jí)金融專業(yè)復(fù)習(xí)筆記：證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)師考試 證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。其中第一層次的依據(jù)是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規(guī)章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關(guān)于機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員、內(nèi)部控制方面的監(jiān)管規(guī)則，包括證券公司審批規(guī)則、證券公司分支機(jī)構(gòu)審批規(guī)則等。

　　(二)上市公司監(jiān)管

　　1.對(duì)擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、

　　2.對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　3.審計(jì)及評(píng)估業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　(三)證券公司監(jiān)管

　　我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。

　　1.審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

　　我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。

　　第二，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。

　　第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。

　　第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　3.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制

　　一是建立了對(duì)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對(duì)證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。

　　4.證券公司市場(chǎng)退出制度

　　(四)資本市場(chǎng)監(jiān)管（閱讀，了解）

　　對(duì)監(jiān)管資本市場(chǎng)方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：交易體系的建立應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)督與監(jiān)控之下，符合監(jiān)管原則；應(yīng)當(dāng)對(duì)交易進(jìn)行日常監(jiān)管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達(dá)到市場(chǎng)不同參與者需求之間的適當(dāng)平衡；監(jiān)管應(yīng)當(dāng)推進(jìn)交易的透明度；監(jiān)管條例應(yīng)有助于發(fā)現(xiàn)和阻止市場(chǎng)操控、內(nèi)幕交易等不公平交易；監(jiān)管體系應(yīng)當(dāng)保證市場(chǎng)參與者進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)管理；市場(chǎng)清算應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風(fēng)險(xiǎn)。