1、開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。( )

　　答案：對

　　解析：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。

　　2、根據《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經營證券自營和證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )

　　答案：錯

　　解析：本題考核證券公司的注冊資本數額。根據規(guī)定，經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務”中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3、股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行證券。(　)

　　答案：錯

　　解析：向“特定對象”發(fā)行證券累計超過200人的，屬于公開發(fā)行證券。

　　4、乙上市公司已于2008年6月1日發(fā)行3年期債券9000萬元。該公司截至2009年12月31日的總資產70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬訂方案，擬于2010年初再次增發(fā)1年期債券8000萬元。董事會擬定的此方案符合《公司法》規(guī)定。( )

　　答案：錯

　　解析：本題考核發(fā)行公司債券的條件。增發(fā)1年期債券的最高限額=(70000-30000)×40%-9000=7000(萬元)，由于計劃增發(fā)8000萬元，超過了該限額，是不符合規(guī)定的。

　　5、依照《公司法》設立的股份有限公司和有限責任公司，為籌集生產經營資金，都可以成為發(fā)行公司債券的主體。( )

　　答案：對

　　解析：本題考核發(fā)行公司債券的主體資格。股份有限公司和有限責任公司均可以發(fā)行公司債券。

　　6、證券的包銷期最長不得超過90日。(　)

　　答案：對

　　解析：本題考核證券的包銷期限。根據規(guī)定，證券的包銷期最長不得超過90日。

　　7、證券公司可以為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。( )

　　答案：錯

　　解析：本題考核證券公司承銷證券的方式。根據《證券法》的規(guī)定，證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

　　8、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。( )

　　答案：錯

　　解析：本題考核基金上市交易的相關規(guī)定。根據規(guī)定，開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。

　　9、為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內，不得買賣該上市公司股票。 ( )

　　答案：對

　　解析：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據法律規(guī)定，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　10、上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經董事會或者股東大會的批準。( )

　　答案：錯

　　解析：本題考核股票上市相關規(guī)定。根據規(guī)定，上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經“股東大會”的批準。