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外匯人員轉型績效審計應契合外匯改革
圍繞外匯管理方式的“五個轉變”開展審計。外匯局不斷深化外匯管理體制改革，逐步由管理型向服務型轉變。各級外匯局正在大力推進主體監(jiān)管、數據和系統(tǒng)整合，實現對企業(yè)、銀行的全口徑監(jiān)測和管理。外匯人員工作方式正在從重審批向重監(jiān)測分析轉型，從重事前監(jiān)管向事后管理轉型，從重行為管理向主體管理轉型，從重流出監(jiān)管向流出、流入均衡管理轉型，在堅守風險底線的基礎上積極促進貿易投資便利化。
圍繞基層外匯局工作的中心任務開展審計。在今后一段時期內，基層外匯局工作的中心任務可概括為“三項目標”，即一抓貿易投資便利化，滿足不同客戶群體辦理外匯業(yè)務的服務需求，提高外匯服務質量，建立服務型外匯局;二抓風險可控，強化監(jiān)測分析，實施主體管理，進行各種形式的核查、檢查，堅守風險底線，為國民經濟健康快速發(fā)展保駕護航;三抓外匯局內部管理，落實內控制度和黨風廉政建設責任制，持續(xù)推動工作作風轉變，促進依法履職，追求基礎工作無差錯、服務外匯市場主體無舉報、廉潔勤政無違紀。
圍繞基層外匯局新型人才隊伍建設開展審計。基層外匯局要實現上述目標，關鍵因素在于人員及時成功轉型，培養(yǎng)和造就一支監(jiān)測能力強、政策把握準、管理服務好、依法履職意識強、綜合素質高的新型人才隊伍。實施外匯人員轉型績效審計目的就在于幫助審計對象發(fā)現問題、診斷問題、總結經驗、改進管理，通過人員轉型樹立外匯局公正、高效、廉潔的社會形象。
外匯人員轉型績效指標設計與實施
基本素質驗證指標與實施。基本素質驗證指標主要驗證外匯人員基本素質是否適應人員轉型的需要。該指標應涵蓋外匯人員的年齡、工齡、文化程度、身體狀況、基本工作表現，以及專業(yè)技術任職資格等要素。
轉型過程驗證指標與實施。人員轉型績效審計應當采取動態(tài)化的指標考察和驗證人員轉型，把學習培訓、內控管理、工作效率等作為人員轉型過程的重點驗證指標。
學習培訓是提高人員管理素質和服務能力的基本途徑，是人員準確把握外匯新政策及認真落實改革新舉措的保證。管理理念轉變是否深入人心及管理方式轉變是否變?yōu)樽杂X行為;業(yè)務素質是否達到統(tǒng)計監(jiān)測、深度分析、非現場核查、政策反饋、專題研究等要求;知識結構是否向懂得貿易與投資業(yè)務、熟悉外語與計算機技術、擅長監(jiān)測與分析方法、具備核查與檢查能力等方向轉變。
是否依事設置人員崗位，并且根據外匯管理方式轉變明確崗位職責，防范風險;是否實現人力資源優(yōu)化配置，將精通外匯管理政策和外匯實務、擅長非現場監(jiān)測分析和現場核查、檢查，以及文字綜合能力的復合型人才用于跨境資金監(jiān)測和主體核查;是否根據外匯管理方式和政策變化及時制定和修訂內控制度、業(yè)務操作規(guī)程，對人員操作進行規(guī)范;是否圍繞服務實體經濟發(fā)展，加強人員的工作作風建設。
從對內、對外兩個方面設計指標。對內主要為考查監(jiān)測分析效率的指標：發(fā)現異常違規(guī)線索數量;協(xié)助查處案件數量;反饋政策成效及其改進建議情況;是否采用各種數據分析手段對外匯收支形勢進行綜合分析與趨勢預判;是否根據轄內涉外經濟特點及發(fā)展趨勢，合理設定重點監(jiān)測交易項目與重點監(jiān)測交易主體;是否合理選擇轄內業(yè)務量大、外匯收支額高的機構主體，作為重點監(jiān)測樣本，防控大額異常交易;是否合理選擇監(jiān)測預警指標，設定指標閥值進行篩選與核查。對外主要為考查管理服務效率的指標：對境內機構和個人的外匯收支或外匯經營活動、境外機構和個人在境內的外匯收支或外匯經營活動的監(jiān)管職責是否全面履行;監(jiān)管過程中各個環(huán)節(jié)、各項程序是否符合有關法規(guī)和制度之規(guī)定，監(jiān)管效應是否明顯;行政審批、政策宣傳、窗口服務是否及時、準確和便利。
轉變效果驗證指標與實施。轉變效果主要看外匯人員是否按要求標準及時完成目標任務，以及創(chuàng)造的管理服務效益是否達到促進貿易投資便利化和堅守風險底線的要求。人員開展監(jiān)測分析與調研的成果數量和質量，主要看各種外匯業(yè)務數據統(tǒng)計的及時性、準確性、完整性，外匯形勢監(jiān)測、分析和預警的調研報告、政策建議、資金異常流動線索被采用或者批示的情況;人員在現場核查、現場檢查中的成效，主要看對發(fā)現案件線索和查處案件的數量，以及處罰(沒)款的金額等方面的貢獻程度;人員所在崗位在上級專業(yè)部門的考核與評價情況，主要看年度的考核情況;人員促進貿易投資便利化的作用，主要看當地政府、外匯指定銀行、涉匯企業(yè)以及社會公眾對落實貿易投資便利化政策措施的滿意度;人員依法行政履職情況，主要看是否存在未按規(guī)定實施非現場監(jiān)測、預警、分析和現場核查、確定現場核查結果;是否存在濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等與履行職責有關的重大違法違紀問題。
其他驗證指標與實施。促進地方經濟發(fā)展成效;人員工作受到上級專業(yè)部門、地方黨政的肯定或表彰情況;工作經驗被推廣或者在有關會議上交流的情況等。
