證券發(fā)行與承銷備考:證券公司的申報文件
境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件:(多選)
(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表;
(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
(8)證監(jiān)會要求的其他文件。
(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表;
(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
(8)證監(jiān)會要求的其他文件。
時間:05-31 責(zé)任編輯:Adamina_1026
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專業(yè)知識水平考試:
考試內(nèi)容以管理會計師(中級)教材:
《風(fēng)險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責(zé)任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業(yè)道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業(yè)能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導(dǎo)及問答和管理會計案例撰寫。
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