境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書(shū)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選) 
　　(1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
　　(2)所在地證券監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照;
　　(3)公司章程;
　　(4)高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書(shū)和其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)證書(shū)。
　　(5)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;
　　(6)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
　　(7)最近二年承銷(xiāo)情況介紹;
　　(8)以往參與中國(guó)證券業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明;
　　(9)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
　　(10)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門(mén)出具的有關(guān)證明文件。