證券市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)：證券公司概述

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證券市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)：證券公司概述

一、我國證券公司的發(fā)展歷程

　　二、證券公司的設(shè)立

　　（一）公司的設(shè)立條件

　�。ǘ┳再Y本要求

　�。ㄈ┰O(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由證監(jiān)會審批。

　　三、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　（一）證券公司子公司的設(shè)立

　　1.證券公司設(shè)立子公司的形式

　　2.設(shè)立子公司的條件。

　　3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。

　�。ǘ┳C券公司分公司的設(shè)立

　　1.證券公司分公司設(shè)立的條件。

　　2.證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。

　�。ㄈ┳C券營業(yè)部的設(shè)立

　　四、證券公司監(jiān)管制度的演變

　�。ㄒ唬I(yè)務(wù)許可制度

　�。ǘ┓诸惐O(jiān)管制度

　�。ㄈ┖弦�(guī)制度

　　（四）以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度

　�。ㄎ澹┛蛻舯ＷC金第三方存管制度

　�。┬畔⑴吨贫�

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