關(guān)于2017年度保薦代表人年檢及業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作的通知

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號(hào))對(duì)保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個(gè)人進(jìn)行年檢、培訓(xùn)的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開展2017年度保薦代表人年檢�，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、年檢人員范圍

具有有效執(zhí)業(yè)證書的保薦代表人均需參加2017年保薦代表人年檢。

二、通過年檢的條件

（一）年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

（二）2017年1月1日至2017年12月31日期間，參加并完成2017年度保薦代表人年度專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)（面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式）,并完成全年15學(xué)時(shí)(參加面授培訓(xùn)一次即可完成學(xué)時(shí)要求)。

三、培訓(xùn)及其他相關(guān)工作安排

（一）保薦代表人培訓(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績(jī)的人員，均須參加每年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并達(dá)到學(xué)時(shí)要求。

（二）根據(jù)協(xié)會(huì)統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃已于協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，請(qǐng)各公司及時(shí)查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

（三）本年度保薦代表人專項(xiàng)培訓(xùn)及年檢截至2017年12月31日。各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),及時(shí)查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。

具有保薦代表人勝任能力考試有效成績(jī)的離職人員可通過個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)（遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式），具體報(bào)名方式可參考《關(guān)于開展2017年度保薦代表人專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)（遠(yuǎn)程）的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕249號(hào) )。

（四）對(duì)未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會(huì)將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。對(duì)于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會(huì)將取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。

（五）機(jī)構(gòu)未能按要求履行年檢督促責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2017年11月14日