2002年12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，協(xié)會于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（簡稱《細則》），決定自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。《辦法》及《細則》構(gòu)成我國目前證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的基本制度。