關(guān)于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

中證協(xié)發(fā)[2017]68號(hào)

各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》關(guān)于從業(yè)人員年檢的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開展2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、年檢人員范圍

各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2017年12月31日的，均應(yīng)參加本次年度年檢。

證券公司經(jīng)紀(jì)人實(shí)行滾動(dòng)年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。

二、通過(guò)年檢的條件

從業(yè)人員同時(shí)符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

2、 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；

3、在所持證書有效期內(nèi)，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于20學(xué)時(shí)。完成規(guī)定學(xué)時(shí)后，機(jī)構(gòu)已為其提交年檢申請(qǐng)、審核，并通過(guò)機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示及協(xié)會(huì)網(wǎng)站外部公示的；

4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自2017年4月10日開始，至2017年12月31日截止。

2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)有序安排本年度年檢工作，及時(shí)查詢從業(yè)人員管理平臺(tái)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況, 督促?gòu)臉I(yè)人員積極參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)并合理安排培訓(xùn)時(shí)間，盡早完成年檢規(guī)定學(xué)時(shí)。

3、各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)為符合條件的人員提交年檢申請(qǐng)并進(jìn)行年檢審核。年檢流程如下：機(jī)構(gòu)資格管理員為已完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的人員提交年檢申請(qǐng)；機(jī)構(gòu)資格管理員進(jìn)行年檢審核，審核通過(guò)后進(jìn)入機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示（5個(gè)自然日）；內(nèi)部公示期滿，自動(dòng)進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示（5個(gè)自然日）；外部公示期滿，年檢流程結(jié)束。

4、年檢期間，協(xié)會(huì)將對(duì)部分地區(qū)、部分機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行抽查。

5、年檢結(jié)束后，協(xié)會(huì)將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)名單。

6、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。

四、相關(guān)工作要求

1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理涉及所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊(cè)、年檢信息的投訴。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)