證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定,證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
時間:2017-11-24 責(zé)任編輯:zgkspx2
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