證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
單選題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中錯(cuò)誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
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【正確答案】C
【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
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《風(fēng)險(xiǎn)管理》、
《績(jī)效管理》、
《決策分析》、
《責(zé)任會(huì)計(jì)》為主,此外還包括:
管理會(huì)計(jì)職業(yè)道德、
《中國(guó)總會(huì)計(jì)師(CFO)能力框架》和
《中國(guó)管理會(huì)計(jì)職業(yè)能力框架》
能力水平考試:
包括簡(jiǎn)答題、考試案例指導(dǎo)及問答和管理會(huì)計(jì)案例撰寫。