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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度


單選題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列做法中錯誤的是( )。

A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

D、應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

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【正確答案】C

【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

專業(yè)知識水平考試:
考試內(nèi)容以管理會計師(中級)教材:
《風(fēng)險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責(zé)任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業(yè)道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業(yè)能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導(dǎo)及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:45:08【至頂部↑】
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