第5章課后練習(xí)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.某公司擬公開發(fā)行股票8000萬股，委托承銷團(tuán)代銷，代銷期間屆滿時，屬于發(fā)行失敗的是( )。

　　A.向投資者出售的股票為8000萬股

　　B.向投資者出售的股票為7200萬股

　　C.向投資者出售的股票為6400萬股

　　D.向投資者出售的股票為5400萬股

　　2.下列各項(xiàng)中，屬于不得收購上市公司股份的情形是( )。

　　A.收購人甲公司當(dāng)年凈利潤比上一個年度下降30%

　　B.收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監(jiān)會給予行政處罰

　　C.收購人丙公司已經(jīng)擁有被收購公司20%的股份，打算繼續(xù)收購

　　D.收購人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)

　　3.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動報(bào)告書。完成權(quán)益變動報(bào)告書的期限是( )。

　　A.該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)

　　B.該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)

　　C.該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)

　　D.該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.上市公司增發(fā)股票，對現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的要求有( )。

　　A.最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　B.最近24個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.最近24個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　D.最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　2.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( )。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的30%以上

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人