2013年1月1日至7月4日，在滬深兩大交易所上市公司誠(chéng)信記錄中，一共有12家公司及80名公司董事、高管等人員遭公開(kāi)譴責(zé)或者通報(bào)批評(píng)。其中，深交所通報(bào)批評(píng)涉及9家公司，公開(kāi)譴責(zé)1家公司，上交所公開(kāi)譴責(zé)涉及2家公司。

　　信披未履行或不及時(shí)占半數(shù)

　　在這其中，多家公司因未履行或者未及時(shí)履行信息披露義務(wù)而遭受交易所處罰。

　　1月30日，深交所公告，因未履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，交易所對(duì)海虹控股及海虹控股的董事長(zhǎng)賈巖燕、總裁康健、董秘上官永強(qiáng)給予通報(bào)批評(píng)。

　　同日，因沒(méi)有及時(shí)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù)，深交所對(duì)德棉股份以及德棉股份董事長(zhǎng)吳聯(lián)模、總經(jīng)理侯書(shū)軍、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)馬靜、副總經(jīng)理兼董秘朱江給予通報(bào)批評(píng)。

　　同樣未能及時(shí)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù)的還有西王食品。3月7日，深交所公告稱(chēng)，因西王食品為控股股東西王集團(tuán)提供多筆資金用于資金周轉(zhuǎn)，但未履行相應(yīng)的審議程序和披露義務(wù)，深交所對(duì)西王食品以及西王食品控股股東西王集團(tuán)，公司董事長(zhǎng)王棣、總經(jīng)理王紅雨、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王萍給予通報(bào)批評(píng)。

　　而*ST賢成及前董事長(zhǎng)臧靜濤、董事兼總經(jīng)理李曉冬、董事兼副總經(jīng)理田樹(shù)浩、董事兼董秘馬海杰、董事王彬、黃紹優(yōu)、監(jiān)事會(huì)主席李奕明因公司多次未及時(shí)履行公告義務(wù)，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的信息披露違規(guī)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，2月25日，上交所給予*ST賢成以及臧靜濤、李曉冬、田樹(shù)浩、馬海杰、王彬、黃紹優(yōu)、李奕明公開(kāi)譴責(zé);公開(kāi)認(rèn)定臧靜濤3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　5月20日，因未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，深交所對(duì)信邦制藥、信邦制藥董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理張觀福、董秘孔令忠給予通報(bào)批評(píng)。

　　6月6日，深交所公告稱(chēng)，宏磊股份控股股東違規(guī)占用上市公司資金，且公司對(duì)上述事項(xiàng)未履行信息披露義務(wù)。因此，深交所對(duì)宏磊股份，宏磊股份控股股東、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理戚建萍，董事戚建華、戚建生、金磊、魏浙強(qiáng)，獨(dú)立董事何力民，監(jiān)事傅龍興、彭齊放、許柏良，董秘方中厚，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)俞曉光，獨(dú)立董事尚福山、吳旭仕、楊學(xué)桐給予通報(bào)批評(píng)。

　　財(cái)務(wù)原因位居第二

　　另外，財(cái)務(wù)問(wèn)題也是上市公司遭到交易所處罰的原因之一。

　　3月15日，深交所公告，萬(wàn)福生科2008年-2011年期間存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情形，累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。因此，深交所對(duì)萬(wàn)福生科以及萬(wàn)福生科董事龔永福、蔣建初、肖德祥、張行、楊榮華、馬海嘯、鄒麗娟、單楊、程云輝，監(jiān)事劉炎溪、王湛淅、張?zhí)K江，高管肖力、李玉強(qiáng)、楊滿華、文會(huì)清、嚴(yán)平貴、覃學(xué)軍，時(shí)任高管葉華、黃平、肖明清給予公開(kāi)譴責(zé)。

　　6月6日，深交所公告，常鋁股份預(yù)告的2012年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)績(jī)快報(bào)數(shù)據(jù)存在重大差異，出現(xiàn)了重大會(huì)計(jì)差錯(cuò);此外，為全面更正會(huì)計(jì)差錯(cuò)，常鋁股份披露了追溯調(diào)整后的2012年度一季報(bào)、半年報(bào)和三季報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，更正前后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異。因此，深交所對(duì)常鋁股份及常鋁股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理張平、財(cái)務(wù)總監(jiān)錢(qián)建民、董秘陸蕓給予通報(bào)批評(píng)。

　　6月28日，深交所公告，*ST中基就子公司將產(chǎn)品銷(xiāo)售給第三方后返銷(xiāo)給另一子公司、未及時(shí)對(duì)聯(lián)營(yíng)公司長(zhǎng)期股權(quán)投資進(jìn)行減記等行為，更正了公司2006年度至2011年度的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)，因此深交所對(duì)*ST中基，*ST中基時(shí)任董事長(zhǎng)劉一、董事劉自發(fā)、丁新民、朱印山、鞠成立、劉麗萍，監(jiān)事靳疆、杜勇劍，總經(jīng)理文勇、總會(huì)計(jì)師吳光成、財(cái)務(wù)總監(jiān)卜文麗，時(shí)任董事胡建軍、張林澤、任忠光、曾超，獨(dú)立董事姜方基，監(jiān)事侯守軍，副總經(jīng)理王曉東，財(cái)務(wù)總監(jiān)武霞，董秘成屹給予通報(bào)批評(píng)。

　　此外，包括實(shí)際控制人違背承諾、披露內(nèi)容與實(shí)際不符、違規(guī)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)等原因，也是部分個(gè)人遭到交易所處罰的原因。

　　3月22日，上交所公告稱(chēng)，多倫股份原實(shí)際控制人李勇鴻因違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》和相關(guān)承諾，在取得多倫股份實(shí)際控制權(quán)后不滿12個(gè)月即轉(zhuǎn)讓他人，并且未履行實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)告、公告義務(wù)，因此遭到上交所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　因未能履行恪盡職守、誠(chéng)信勤勉義務(wù)，披露的《獨(dú)立董事候選人聲明》相關(guān)內(nèi)容與事實(shí)不符，5月20日，深交所對(duì)東方鐵塔時(shí)任獨(dú)立董事田樹(shù)桐給予通報(bào)批評(píng)。

　　7月2日，深交所公告，2012年12月27日、2013年1月29日恒泰艾普(300157.SZ)原董事鄭天才違規(guī)進(jìn)行股票減持，因而深交所對(duì)鄭天才予以通報(bào)批評(píng)。