（三）財(cái)務(wù)信息披露規(guī)范

1 、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求

2 、凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算

3 、每股收益的計(jì)算和列報(bào)

2014 年度考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法

管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（法律類）

一、 考試目的

考查考生 是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律 專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的 應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間 120 分鐘，滿分 100 分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1 、單項(xiàng)選擇 40 題

2 、多項(xiàng)選擇 15 題

3 、不定項(xiàng)選擇 5 題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1 、單項(xiàng)選擇 40 題

2 、多項(xiàng)選擇 15 題

3 、不定項(xiàng)選擇 5 題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案�？忌�必須用 2B 鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇 （每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A ：公民在年老時(shí)

B ：公民在疾病時(shí)

C ：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D ：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇 （每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A ：公民在年老時(shí)

B ：公民在疾病時(shí)

C ：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D ：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ ABD ）

（三）不定項(xiàng)選擇 （每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A ：公民在年老時(shí)

B ：公民在疾病時(shí)

C ：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D ：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ ABD ）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）證券期貨法律

1 、證券法

（ 1 ）證券法的適用范圍及基本原則

（ 2 ）證券發(fā)行的條件、方式

（ 3 ）證券上市和暫停、終止交易

（ 4 ）證券交易的信息公開和禁止行為

（ 5 ）上市公司收購的方式和程序

（ 6 ）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

（ 7 ）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

（ 8 ）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

（ 9 ）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

（ 10 ）證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度

2 、基金法

（ 1 ）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

（ 2 ）基金管理人、基金托管人

（ 3 ）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

（ 4 ）公募基金的運(yùn)作和信息披露

（ 5 ）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算

（ 6 ）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

（ 7 ）私募基金

3 、期貨條例

（ 1 ）期貨的概念、特征及其種類

（ 2 ）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（ 3 ）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1 、公司法

（ 1 ）公司的概念、特征和種類

（ 2 ）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

（ 3 ）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

（ 4 ）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

（ 5 ）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（ 6 ）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)

（ 7 ）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度

（ 8 ）公司債券

（ 9 ）公司的變更、合并、分立

（ 10 ）公司的解散、清算

2 、合伙企業(yè)法

（ 1 ）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

（ 2 ）合伙企業(yè)的解散與清算

3 、企業(yè)破產(chǎn)法

（ 1 ）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（ 2 ）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)

（ 3 ）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（三）民事經(jīng)濟(jì)法律

1 、民法

（ 1 ）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

（ 2 ）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

（ 3 ）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2 、合同法

（ 1 ）合同的概念、特征和分類

（ 2 ）合同的訂立、效力、履行

（ 3 ）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3 、物權(quán)法

（ 1 ）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)

（ 2 ）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容

（ 3 ）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容

（ 4 ）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4 、侵權(quán)責(zé)任法

（ 1 ）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

（ 2 ）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用

（ 3 ）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

（ 4 ）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任

5 、金融法律

（ 1 ）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)

（ 2 ）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行

（ 3 ）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使

（ 4 ）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

（ 5 ）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6 、其他經(jīng)濟(jì)法律

（ 1 ）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當(dāng)競爭行為

（ 2 ）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

（ 3 ）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭議

（四）行政刑事法律

1 、行政法

（ 1 ）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷

（ 2 ）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

（ 3 ）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定

（ 4 ）國家賠償?shù)姆秶�、�?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

（ 5 ）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序

2 、刑法

（ 1 ）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

（ 2 ）犯罪的預(yù)備、未遂和中止

（ 3 ）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

（ 4 ）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（ 5 ）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

（ 6 ）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪

（ 7 ）貪污賄賂罪、瀆職罪

（ 8 ）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1 、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2 、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

3 、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4 、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5 、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)

6 、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

7 、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

8 、政府信息公開的范圍、方式和程序

2014 年度考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法

管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（財(cái)金類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財(cái)金專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間 120 分鐘，滿分 100 分。

報(bào)考財(cái)金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財(cái)金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1 、單項(xiàng)選擇 40 題

2 、多項(xiàng)選擇 15 題

3 、不定項(xiàng)選擇 5 題

（二）專業(yè)知識(shí)—財(cái)金

1 、單項(xiàng)選擇 40 題

2 、多項(xiàng)選擇 15 題

3 、不定項(xiàng)選擇 5 題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用 2B 鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1 、下列哪個(gè)選項(xiàng)是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（ ）？

A ： GDP

B ： NNP

C ： GNP

D ： NI

答：（ A ）

（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1 、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）？

A ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 GDP

B ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 NNP

C ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 GNP

D ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 NI

答：（ BCD ）

（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1 、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）？

A ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 GDP

B ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 NNP

C ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 GNP

D ：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱 NI