1、某證券公司的注冊資本為5000萬元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務是( )。

　　A、證券投資咨詢;證券經(jīng)紀;證券交易有關的財務顧問業(yè)務

　　B、證券自營;證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券投資活動有關的財務顧問證券交易、

　　C、證券自營;證券經(jīng)紀;證券投資咨詢

　　D、證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;證券承銷與保薦;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　答案：A

　　解析：本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。選項B、C、D中，經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此本題只能選擇A。

　　2、下列有關公開發(fā)行股票的說法正確的是( )。

　　A、必須是向特定對象發(fā)行股票

　　B、向累計超過150人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　D、公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　答案：D

　　解析：本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，因此選項A、B、C均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D是正確的。

　　3、某上市公司股本總額為5億元，2009年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應超過( )。

　　A、10000萬股

　　B、15000萬股

　　C、12000萬股

　　D、20000萬股

　　答案：B

　　解析：本題考核增發(fā)股票中配售數(shù)量的限制。根據(jù)規(guī)定，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　4、某股份有限公司2006年5月發(fā)行3年期公司債券2500萬元，1年期公司債券1000萬元。2008年4月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計確認該公司2008年3月末凈資產額為8000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過( )。

　　A、1200萬元

　　B、1000萬元

　　C、800萬元

　　D、700萬元

　　答案：D

　　解析：本題考核公司債券的發(fā)行條件。發(fā)行公司債券，其累計債券總額不超過公司凈資產額的40%，累計債券總額是指公司成立以來發(fā)行的所有債券尚未償還的部分。本題該公司凈資產額為8000萬元，本次發(fā)行公司債券額最多不得超過700萬元(8000萬元×40%-2500萬元=700萬元)。

　　5、下列關于公開發(fā)行公司債券的說法中，錯誤的是( )。

　　A、股份有限公司凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣6000萬元

　　B、累計債券余額不超過公司資產總額的40%

　　C、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D、募集的資金投向符合國家產業(yè)政策

　　答案：B

　　解析：本題考核公司債券的發(fā)行條件。根據(jù)規(guī)定，公司公開發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司“凈資產”的40%，因此選項B的說法是錯誤的。