6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　答案：C

　　解析：本題考核代銷的相關(guān)規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗;發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　7、下列股份有限公司向不特定對象發(fā)行股票的情形中，可以不組織承銷團承銷的有( )。

　　A、股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣6元

　　B、股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

　　C、股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

　　D、股票總額為5010萬股，每股價格為人民幣1.5元

　　答案：A

　　解析：本題考核股份有限公司公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷。

　　8、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在一定數(shù)額以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)，該數(shù)額為( )。

　　A、1億股

　　B、4億股

　　C、5億股

　　D、2億股

　　答案：B

　　解析：本題考核首次公開發(fā)行股票的承銷方式。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

　　9、根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)開放基金申購、贖回的表述中，正確的是( 　)。

　　A、辦理基金單位申購、贖回業(yè)務的人僅限于基金管理人

　　B、除基金合同另有約定外，基金管理人應當在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務

　　C、投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項，在申購期滿后30日內(nèi)補交余款

　　D、基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請的當日對該交易的有效性進行確認

　　答案：B

　　解析：本題考核基金申購、贖回的規(guī)定。(1)開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理，因此選項A錯誤;(2)投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，因此選項C錯誤;(3)基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認，因此選項D錯誤。

　　10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為( )。

　　A、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B、上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　答案：A

　　解析：本題考核股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。為上市出具審計報告、資產(chǎn)評估書或法律意見書等的專業(yè)機構(gòu)和人員，在接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。