11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近2年連續(xù)虧損

　　C、公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

　　D、公司發(fā)行債券當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣7000萬(wàn)元

　　答案：ABC

　　解析：本題考核公司債券上市交易的暫時(shí)停止。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的，應(yīng)暫時(shí)停止公司債券上市交易。公司債券上市條件之一是公司債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件，而公司債券發(fā)行條件之一則是：有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)D不符合題意。

　　12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)按法律規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)記載的內(nèi)容有( )。

　　A、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

　　C、已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

　　D、公司的實(shí)際控制人

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點(diǎn)是上市公司的年度報(bào)告。

　　13、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告的有( )。

　　A、上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)

　　B、1/4的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　C、公司發(fā)生重大虧損

　　D、股東大會(huì)作出減少注冊(cè)資本的決定

　　答案：ACD

　　解析：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即公告。

　　14、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為中，屬于欺詐客戶(hù)行為的有( )。

　　A、利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

　　B、假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　C、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　D、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點(diǎn)是欺詐客戶(hù)的行為。

　　15、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A、甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B、乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格

　　D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點(diǎn)是禁止的證券交易行為。選項(xiàng)A屬于制造虛假信息;選項(xiàng)B屬于欺詐客戶(hù);選項(xiàng)C屬于操縱市場(chǎng);選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。