A、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B、3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C、參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D、最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　答案：ACD

　　解析：本題考核個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件。根據(jù)規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人，應(yīng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　7、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C、主要股東最近1年沒有違法記錄

　　D、主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　答案：ABD

　　解析：本題考核點(diǎn)是設(shè)立證券投資基金的條件。選項(xiàng)C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

　　8、依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

　　A、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票，期滿后可以轉(zhuǎn)讓該種股票

　　B、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　C、發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　答案：AB

　　解析：根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　9、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A、保薦代表人數(shù)量少于4名

　　B、最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除

　　C、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核保薦機(jī)構(gòu)的資格條件。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人，因此選項(xiàng)A應(yīng)選;最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰，因此選項(xiàng)B應(yīng)選;具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)C和D應(yīng)選。

　　10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有(　)。

　　A、最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

　　B、上市公司被宣告破產(chǎn)

　　C、公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　D、上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　答案：ABD

　　解析：本題考核股票終止上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 因此選項(xiàng)C不符合規(guī)定。