基本要求：

    了解：匯票的概念、特征和種類。

    理解：匯票的當事人，匯票的追索權(quán)。

    熟悉并能夠運用：匯票的出票、背書、承兌、保證等原理及其適用。

    考試內(nèi)容：

    匯票的特征 匯票的種類 匯票當事人（出票人 收款人 付款人） 匯票的出票（出票的概念 匯票的法定記載事項匯票未記載事項的認定） 匯票的背書轉(zhuǎn)讓（匯票背書轉(zhuǎn)讓的概念 匯票背書轉(zhuǎn)讓的方式與后果 匯票背書轉(zhuǎn)讓的限制情形） 匯票質(zhì)押的方式與后果 匯票的承兌（承兌的概念 提示承兌 付款人的承兌程序） 匯票的保證（保證的概念 保證事項 保證的法律效力） 匯票的付款（付款的概念 付款的程序 付款損失的承擔） 匯票的追索權(quán) （追索權(quán)的概念 追索權(quán)行使的原因 行使追索權(quán)的條件 追索與再追索）

    第五節(jié) 本票和支票

    基本要求：

    了解：本票和支票的概念與特征。

    理解：本票、支票與匯票相互之間的區(qū)別。

    考試內(nèi)容：

    本票的特征 本票的出票（出票人的資格 本票的法定記載事項 本票的任意記載事項） 本票的付款 支票的概念 支票的特征 支票的種類（記名支票與不記名支票 現(xiàn)金支票與轉(zhuǎn)賬支票） 支票的出票（出票人的資格 支票的法定記載事項 未記載事項的補救 出票的效力）
 

第七章 證券法

    基本要求：

    了解：證券市場的各主要制度的目標、原則和基本規(guī)則，以及相關(guān)的市場規(guī)制規(guī)則。

    理解：證券發(fā)行與交易的市場流程和各種制度之間的相互關(guān)系，以及證券監(jiān)管部門的職能和作用。

    熟悉并能夠運用：證券業(yè)務(wù)相關(guān)的交易規(guī)則和市場監(jiān)管規(guī)則。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié) 證券法概述

    證券的概念、特征及種類 證券市場（證券發(fā)行市場 證券流通市場） 證券法的概念、適用范圍及基本原則

    第二節(jié) 證券發(fā)行

    證券發(fā)行的基本條件（股票發(fā)行的基本條件 公司債券發(fā)行的基本條件） 發(fā)行公告 發(fā)行中介機構(gòu)（律師事務(wù)所 會計師事務(wù)所 資產(chǎn)評估機構(gòu)） 發(fā)行方式（傳統(tǒng)方式 現(xiàn)行方式） 證券承銷（承銷業(yè)務(wù)的種類 承銷協(xié)議的主要內(nèi)容 承銷團及主承銷人 證券的銷售期限 代銷發(fā)行失敗）

    第三節(jié) 證券交易

    證券交易的條件及方式（交易的條件 交易的方式） 證券交易的暫停和終止（股票交易的暫停和終止 債券交易的暫停和終止） 限制和禁止的證券交易行為（一般規(guī)定 內(nèi)幕交易行為 操縱證券市場行為 虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為 欺詐客戶行為 其他受禁止行為）

    第四節(jié) 證券上市

    股票上市（股票上市的申請 股票上市的條件 股票上市的公告）

    債券上市（債券上市的條件 債券上市的申請） 信息公開制度（公開文件 公開報告 信息公開不實的法律后果）

    第五節(jié) 上市公司收購制度

    上市公司收購的概念和方式（上市公司收購的概念 上市公司收購的方式） 上市公司收購的程序和規(guī)則（報告和公告持股情況 收購要約 終止上市交易和應(yīng)當收購 報告和公告收購情況） 上市公司收購的法律后果

    第六節(jié) 證券機構(gòu)

    證券交易所（證券交易所的概念 證券交易所的職能） 證券公司（證券公司的設(shè)立 證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍 對證券公司的監(jiān)管） 證券登記結(jié)算機構(gòu)（證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念與設(shè)立 證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能和責(zé)任） 證券業(yè)協(xié)會（證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)與機構(gòu)設(shè)置 證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)） 證券監(jiān)督管理機構(gòu)（證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)）

    第七節(jié) 證券投資基金法律制度

    證券投資基金概述 證券投資基金當事人（基金管理人 基金托管人 基金份額持有人） 公開募集基金的法律規(guī)制（基金的公開募集 公開募集基金的基金份額的交易 基金份額的申購與贖回 基金的投資和收益分配） 非公開募集基金的法律規(guī)制（非公開募集基金的合格投資者、托管及其管理人 非公開募集基金合同的簽訂與履行） 基金服務(wù)機構(gòu)（基金服務(wù)機構(gòu)的注冊或者備案 各類基金服務(wù)機構(gòu)義務(wù)） 基金行業(yè)協(xié)會（基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì) 基金行業(yè)協(xié)會組織機構(gòu)及其職責(zé)） 公開募集基金的信息披露（公開募集基金信息披露概述 基金募集信息披露的具體方式 公開基金上市交易和持續(xù)信息披露 基金臨時信息披露） 基金的監(jiān)督管理

    第八節(jié) 違反證券法的法律責(zé)任

    違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券投資基金規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券機構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任 證券機構(gòu)的法律責(zé)任第八章 保險法

    第一節(jié) 保險法概述

    基本要求：

    了解：保險的概念，保險的要素。

    理解：保險法的基本原則及其在具體制度中的體現(xiàn)。

    考試內(nèi)容：

    保險的概念 保險的要素（危險的存在 多數(shù)人參加保險 補償或給付） 保險法的基本原則（公序良俗原則 自愿原則 最大誠信原則 保險利益原則 近因原則）

    第二節(jié) 保險合同總論

    基本要求：

    了解：保險合同的概念與分類，保險合同成立與生效的條件。

    理解：保險合同的特征及其在具體制度中的體現(xiàn)。

    熟悉并能夠運用：保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規(guī)則，保險人的代位求償權(quán)原理。

    考試內(nèi)容：

    保險合同的特征(非要式合同 諾成合同 格式合同 射幸合同 最大誠信合同) 保險合同的分類(人身保險與財產(chǎn)保險 強制保險與自愿保險 原保險與再保險 單保險與復(fù)保險) 保險合同的當事人(投保人 保險人) 保險合同的關(guān)系人(被保險人 受益人) 保險合同的條款 保險合同的成立 保險合同的形式(投保單 保險單 保險憑證 暫保單) 保險合同訂立時的如實告知義 務(wù)和說明義務(wù) 保險合同的生效 保險合同的無效(無效的原因 無效的后果) 保險合同的解除制度(保險合同解除制度的特殊性 解除的依據(jù) 解除的效果 對保險人解除權(quán)的限制) 保險合同的履行(投保人的義務(wù)保險人的義務(wù) 索賠和理賠程序與規(guī)則) 請求給付保險金的訴訟時效 保險人的代位求償權(quán)(代位求償權(quán)的概念 代位求償權(quán)的性質(zhì) 代位求償權(quán)的行使 被保險人放棄對第三人請求權(quán)的后果 被保險人導(dǎo)致保險人不能行使代位求償權(quán)的后果 代位求償權(quán)在人身保險中的適用禁止)

    第三節(jié) 保險合同分論

    基本要求：

    了解：人身保險合同和財產(chǎn)保險合同各自的概念、特征和種類。

    理解：人身保險合同與財產(chǎn)保險合同的區(qū)別。

    考試內(nèi)容：

    人身保險合同的特征 人身保險合同當事人的權(quán)利與義務(wù) 人身保險合同的解除 財產(chǎn)保險合同的特征 財產(chǎn)保險合同當事人的權(quán)利與義務(wù) 保險事故的處理