證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章重點(diǎn)（1）

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　　一、證券交易的概念及原則

　�。ㄒ唬┳C券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

　　證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　�。ǘ┪覈�(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3.1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。
5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。
10.2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。
13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
14.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。

　�。ㄈ┳C券交易的原則

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正原則。

　　1.公開(kāi)原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。

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