中國證券業(yè)協會昨日（7日）公布《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》，要求證券公司在經紀業(yè)務全成本核算的基礎上，按照“同類客戶同等收費、同等服務同等收費”的原則，針對不同分類客戶制定相應傭金標準，經備案、公示后方可執(zhí)行。按新規(guī)要求，證券公司將在年內完成自查自糾，新的傭金費率制定、收取標準將于明年起在全行業(yè)推行。

　　對于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進入同行營業(yè)場所勸導客戶等違法違規(guī)和不當競爭手段，《通知》明確叫停。

　　未制定全行業(yè)統一“保本價”

　　《通知》對證券行業(yè)加強客服工作作出具體要求，明確證券公司應梳理和細化客服內容，優(yōu)化客服流程和標準；完善客戶分類，并對不同分類客戶提供適當服務；加大服務產品研究，探索產品和服務創(chuàng)新；加大人才儲備和引進力度，建立適當考核機制，按客戶數量配備一定比例的客服人員；同時強化客服設施建設，加強客戶回訪和糾紛處理機制。

　　在傭金管理上，《通知》并未對全行業(yè)制定統一的“保本價”，而是要求證券公司在客戶分類基礎上，按照“同類客戶同等收費、同等服務同等收費”的原則制定細分、差別化的傭金標準，并將其明確告知客戶。

　　《通知》同時明確，券商收取傭金應以經紀業(yè)務服務成本為基礎，該成本采取全成本核算方式確定，核算項目包括代扣代繳費用、證券營業(yè)部運營成本、公司總部和分公司直接為證券經紀業(yè)務發(fā)生的支出、公司管理與服務部門發(fā)生的應由證券經紀業(yè)務分攤的支出等。

　　據此，不同地域、不同券商經本公司經紀業(yè)務全成本核算后確定的傭金標準將不盡相同。而《通知》也要求，證券公司和證券營業(yè)部交易傭金、服務費用收取標準應向住所地證監(jiān)局及地方協會備案，并在營業(yè)場所公布后方可執(zhí)行。

　　不再公布市場交易量排名

　　為引導券商建立科學合理的考核機制，協會今年起將不再對外公布市場交易量排名，而主要通過經紀業(yè)務凈收入、營業(yè)部部均凈收入等指標評價券商經紀業(yè)務市場占有率及競爭力。

　　按照《通知》，各證券公司將在今年12月31日之前完成自查自糾工作，并向中國證券業(yè)協會提交加強客戶服務工作方案、證券經紀業(yè)務服務成本測算方案及測算結果，明年1月1日起，與新客戶明確約定傭金收取標準及方式，采用協商方式逐步規(guī)范存量客戶傭金收取標準。

　　協會年內還將組織對各轄區(qū)5%到10%的證券營業(yè)部進行檢查，檢查主要內容包括隨意調高傭金收取標準、向客戶承諾受益或賠償損失、采取明顯低于成本的“零傭金”進行傾銷、進入同行營業(yè)場所攬客等不正當競爭行為。

　　為加強《通知》的約束力，協會將建議監(jiān)管部門對投入足、服務好，且證券經紀業(yè)務未出現重大問題的證券公司在分類評價中予以考慮；對違規(guī)券商將采取自律管理措施，同時提請監(jiān)管部門在分類評價中考慮。同一公司同類行為一年中發(fā)生三次及以上的，協會將建議證監(jiān)會采取暫停其新開戶業(yè)務資格等監(jiān)管措施。