昨日，山西證券發(fā)布公告稱，子公司中德證券收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》，因在昆明機(jī)床股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，作為紫光卓遠(yuǎn)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)未勤勉盡責(zé)，信息披露出現(xiàn)重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收中德證券300萬(wàn)業(yè)務(wù)收入，并處一倍罰款。

　　對(duì)照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次對(duì)中德證券的裁量較輕。公告中稱，中德證券稱經(jīng)研究決定放棄行使陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。

　　公開(kāi)信息顯示，中德證券注冊(cè)資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。投行業(yè)務(wù)在山西證券處于較為重要的位置，半年報(bào)中山西證券投行業(yè)務(wù)帶來(lái)的凈利潤(rùn)就占到總利潤(rùn)的47%。

　　自8月份受證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來(lái)，中德證券的投行業(yè)務(wù)就處于暫停狀態(tài)。隨著《行政處罰事先告知書(shū)》的公布，預(yù)計(jì)其投行業(yè)務(wù)即將恢復(fù)。 （記者王全浩）