中國證監(jiān)會日前就《期貨從業(yè)人員管理辦法（修訂草案）》（以下簡稱《從業(yè)人員辦法》）和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（修訂草案）》（以下簡稱《高管人員辦法》）公開征求意見，分別對期貨從業(yè)人員及公司高管的任職資格、行為準(zhǔn)則等進行了系統(tǒng)地規(guī)定。

　　期貨公司的管理人員和專業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、期貨投資咨詢機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員以及為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員此次都被納入了《從業(yè)人員辦法》的管理范疇。

　　《從業(yè)人員辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

　　除了不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為，《從業(yè)人員辦法》要求，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守包括在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則等八項執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　《從業(yè)人員辦法》強調(diào)，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　同時征求意見的《高管人員辦法》則從任職資格條件、任職資格的申請與核準(zhǔn)、行為規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等方面做出了詳細(xì)規(guī)定。

　　《高管人員辦法》要求，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　根據(jù)《高管人員辦法》的規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%；期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職；期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動；期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　針對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的情況，《高管人員辦法》強調(diào)，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。(上海證券報　2007-6-11)

(zhengbo)