證監(jiān)會昨天通報天能科技及新大地IPO造假上市案件 ———

　　在昨天召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會通報了新大地、天能科技兩家公司及相關(guān)中介機構(gòu)稽查情況和擬將采取的處罰措施，相關(guān)保薦機構(gòu)南京證券和民生證券將受到警告處罰。

　　新大地造假上市

　　南京證券被“警告”

　　新大地主營山茶油業(yè)務(wù)，2012年5月提出IPO申請，隨后被媒體曝出涉嫌欺詐發(fā)行，證監(jiān)會于同年8月正式立案調(diào)查，目前基本事實已經(jīng)查明。

　　據(jù)證監(jiān)會稽查總隊調(diào)查人員透露，經(jīng)查，新大地虛增2011年利潤總額2042.36萬元，占當年利潤總額的48.52%；虛增2010年利潤總額305.82萬元，占當年利潤總額的11.52%；虛增2009年利潤總額280萬元，占當年利潤總額的16.53%。在2012年4月12日預(yù)披露的招股說明書申報稿及上會稿中有重大遺漏。

　　證監(jiān)會擬決定，對新大地給予警告，并處以60萬元罰款；對監(jiān)事及財務(wù)總監(jiān)凌洪給予警告，并處以20萬元罰款，采取10年證券市場禁入措施；對董事黃鮮露、董事及董事會秘書趙罡給予警告，并分別處以20萬元罰款；對董事樊和平、邱禮鴻、支曉強、何日勝、奚如春、監(jiān)事馬建華、陳增湘、林明華、副總經(jīng)理李明、何敏給予警告，并分別處以15萬元罰款等。

　　此外，證監(jiān)會決定對新大地保薦機構(gòu)南京證券給予警告；公開譴責并6個月內(nèi)限期整改；對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。

　　保薦天能科技違規(guī)

　　民生證券被罰沒300萬元

　　天能科技在提交的招股說明書預(yù)披露稿中稱2011年1月至9月營業(yè)收入為57285萬元，利潤總額為7173.6萬元。而實際上，天能科技通過偽造作為入賬憑據(jù)的工程結(jié)算書和虛構(gòu)銷售回款等，虛增財務(wù)報告收入8564萬元，虛增利潤合計3815萬元，占當期利潤總額的53.18%。銷售回款近1.2億元均來源于董事長秦海濱控制的四家公司，轉(zhuǎn)款事宜具體由董事長助理劉俊奕策劃、董事會秘書曾堅強參與組織實施。

　　證監(jiān)會決定，對天能科技給予警告，并處以60萬元罰款等。對保薦機構(gòu)民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬元，并處以200萬元罰款；公開譴責并6個月內(nèi)限期整改；對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。文/本報記者 吳琳琳

　　權(quán)威發(fā)布

　　證監(jiān)會：華銳風電

　　涉嫌財務(wù)造假

　　在昨天的例會上，證監(jiān)會還通報了華銳風電的立案稽查情況。經(jīng)查，華銳風電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會已經(jīng)對其正式立案，目前正在調(diào)查過程中。

　　最近有報道稱雛鷹農(nóng)牧涉嫌財務(wù)造假，對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，目前河南證監(jiān)局正在進行現(xiàn)場檢查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，將依法處理。另外，對康芝藥業(yè)、秦寶牧業(yè)等有關(guān)情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，相關(guān)部門已關(guān)注，并正在進行相關(guān)程序。

　　第十五屆主板發(fā)審委已于近日成立，但證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，這屬于例行環(huán)節(jié)，沒有特殊含義。

　　此外，近期未批準新設(shè)證券公司，也未向大智慧、東方財富等頒發(fā)證券資格行政許可。目前基金管理公司設(shè)立子公司的行政審批正常進行，沒有暫停。

　　為適應(yīng)市場需求，證監(jiān)會正在修訂證券期貨投資咨詢方面的監(jiān)管法規(guī)，成熟之后盡快推出。2006年證監(jiān)會暫停了投資咨詢機構(gòu)的審批，2011年批準了一家合資咨詢機構(gòu)。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人還表示，正在考慮擴大轉(zhuǎn)融券的試點公司范圍和標的。