填自查表，簽承諾書(shū)，抽查……一場(chǎng)證券業(yè)全面治理整頓的行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始，并迅速?gòu)浡�到該系統(tǒng)每個(gè)角落。

　　為落實(shí)中紀(jì)委關(guān)于金融業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則檢查要求的精神，近日證監(jiān)會(huì)在整個(gè)證券行業(yè)發(fā)起了一場(chǎng)自查自糾活動(dòng)，目前已完成了現(xiàn)場(chǎng)檢查的動(dòng)員階段工作，下一步大規(guī)模檢查將展開(kāi)�！瓣�(yáng)光是最好的消毒劑�！币晃蛔C監(jiān)會(huì)官員昨日說(shuō)。

　　自查

　　從深圳某券商處，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獲得了一份《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查表》(個(gè)人)，該表針對(duì)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行情況進(jìn)行了八大內(nèi)容的自查，包括是否系統(tǒng)學(xué)習(xí)過(guò)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》；是否參加過(guò)公司組織的從業(yè)人員職業(yè)道德教育等。

　　“公司下發(fā)了一張自查表格讓我們填寫(xiě)�！饼R魯證券一位投行人士向記者反映。北京一家大型券商的研究部主管也向記者表示，最近確實(shí)被要求填過(guò)此類表格。

　　上述種種現(xiàn)象透露，監(jiān)管層對(duì)證券機(jī)構(gòu)的檢查已經(jīng)展開(kāi)。據(jù)了解，自查表由從業(yè)人員填報(bào)后交所屬單位保存，以備檢查階段抽查；抽查時(shí)，將就表中有關(guān)事項(xiàng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行測(cè)試。除了填寫(xiě)自查表，從業(yè)人員還被要求簽署一份承諾書(shū)。

　　“這樣大規(guī)模的行業(yè)自查行動(dòng)是前所未有的�！鄙鲜鋈�商人士表示。實(shí)際上，此次檢查小組的配備規(guī)格已顯示出不同尋常。證監(jiān)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)和證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任小組成員。證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門(mén)、系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機(jī)構(gòu) “一把手”負(fù)總責(zé)、親自抓，結(jié)合工作實(shí)際，迅速抽調(diào)政治素質(zhì)過(guò)硬和業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的干部，組成專項(xiàng)工作隊(duì)伍，具體明確負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)員，并對(duì)各階段檢查任務(wù)做出部署和安排。

　　“各部門(mén)抽調(diào)人員根據(jù)檢查地區(qū)的大片劃分組成了三個(gè)小組，比如北京及華北地區(qū)�！币晃槐O(jiān)管人士表示。

　　抽查

　　近年來(lái)一些大案要案的查處，市場(chǎng)輿論對(duì)金融從業(yè)人員加強(qiáng)道德自律寄望甚高。

　　有輿論稱證監(jiān)會(huì)掀起自查風(fēng)暴，但昨日一位監(jiān)管人士表示，這是計(jì)劃中的檢查，然而往年是沒(méi)有的，今年是頭一次，主要是為了落實(shí)中紀(jì)委精神。

　　中紀(jì)委除了要求證監(jiān)會(huì)自查，還調(diào)閱了股票發(fā)行審核委員會(huì)的委員工作底稿、發(fā)審會(huì)上發(fā)言，據(jù)上述監(jiān)管人士表示。

　　在中紀(jì)委的精神督促下，證監(jiān)會(huì)行為準(zhǔn)則檢查工作迅速啟動(dòng)。“這次是以協(xié)會(huì)為主，各部門(mén)有抽調(diào)人員過(guò)去支援，到券商去檢查，落實(shí)金融從業(yè)人員準(zhǔn)則�！币晃槐O(jiān)管人士表示。

　　事實(shí)上，早在3月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站便發(fā)布了《關(guān)于組織開(kāi)展證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的實(shí)施方案》，于2010年3月25日~2010年5月31日組織檢查工作，并重點(diǎn)抓好自查和抽查。

　　自4月27日起，進(jìn)入檢查整改階段。按照協(xié)會(huì)計(jì)劃，抽查機(jī)構(gòu)比例為行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)總數(shù)的10%。同時(shí)，協(xié)會(huì)還制定了機(jī)構(gòu)、個(gè)人自查表，涉及證券、基金、基金托管和銷售、投資咨詢、資信評(píng)級(jí)等機(jī)構(gòu)。

　　反應(yīng)

　　記者從各家券商機(jī)構(gòu)了解到，此次自查的重點(diǎn)還是從業(yè)人員炒股的問(wèn)題。廣發(fā)證券(44.38,-0.92,-2.03%)上海一家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理告訴記者，現(xiàn)在公司規(guī)定，入職的時(shí)候就要求把所有個(gè)人賬戶都辦理注銷，還會(huì)定期不定期地進(jìn)行抽查。

　　國(guó)信證券一位投行部副總也表示，對(duì)公司人員從業(yè)行為進(jìn)行抽查整改是公司4月以來(lái)的工作重點(diǎn)，這也與最近證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管力度有很大關(guān)系。

　　同時(shí)他還指出，對(duì)于投行部從業(yè)人員的檢查，不止于僅僅杜絕其在二級(jí)市場(chǎng)炒股票，隨著創(chuàng)業(yè)板的推出，投行人員特別是保薦代表人在一級(jí)市場(chǎng)投資參股所保薦項(xiàng)目企業(yè)的行為，也將受到嚴(yán)查。

　　上海一家中型券商人士透露，目前投行人士如果做重組項(xiàng)目，所有項(xiàng)目組成員需要向證監(jiān)會(huì)上報(bào)其所有親屬的賬號(hào)，另外，保薦人代表還需要另向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上報(bào)。

　　也有券商人士對(duì)此表示，監(jiān)管部門(mén)在進(jìn)行突擊抽查時(shí)有權(quán)利直接進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)，不排除會(huì)強(qiáng)制拆卸硬盤(pán)，甚至是個(gè)人筆記本電腦也不放過(guò)的情況。