針對證券市場上近期發(fā)生的蘇州恒久、星網(wǎng)銳捷'專利門'事件，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部4月下旬向各保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求各保薦機(jī)構(gòu)對5月1日前上報(bào)的在審項(xiàng)目進(jìn)行全面核查。

　　值得注意的是，此次監(jiān)管部門要求保薦機(jī)構(gòu)核查的對象不僅包括正在排隊(duì)等待過會(huì)的項(xiàng)目，也包括已過會(huì)但尚未發(fā)行的項(xiàng)目。核查內(nèi)容則包括專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方及招股說明書等文件披露的其他重要事項(xiàng)。

　　今年以來，因?qū)＠麢?quán)屬等問題而被暫緩上市的案例頻頻發(fā)生，引起監(jiān)管部門高度關(guān)注。如今年2月底獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)行批文的蘇州恒久，因多項(xiàng)技術(shù)專利權(quán)已被終止導(dǎo)致其IPO擱淺。4月15日，被證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)IPO的星網(wǎng)銳捷發(fā)布公告稱，因其部分專利被終止決定暫緩A股發(fā)行。

　　證監(jiān)會(huì)通知稱，近期，有少數(shù)發(fā)行人因招股說明書中有關(guān)專利、訴訟和關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)的披露與實(shí)際情況不符，導(dǎo)致發(fā)行終止或者取消發(fā)審會(huì)審核，嚴(yán)重影響了發(fā)行審核和證券發(fā)行市場的正常秩序。上述事件的發(fā)生，反映出部分保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作未能做到勤勉盡責(zé)，內(nèi)部控制制度存在缺陷。

　　對此，證監(jiān)會(huì)要求，各保薦機(jī)構(gòu)對于5月1日前申報(bào)的在審項(xiàng)目(包括已過會(huì)未發(fā)行的項(xiàng)目)，對專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方以及招股說明書等文件中披露的其他重要事項(xiàng)進(jìn)行全面核查。專項(xiàng)核查發(fā)現(xiàn)招股說明書等文件存在與事實(shí)不符等問題的，應(yīng)即時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并及時(shí)修改和更新相關(guān)文件。

　　同時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《證券發(fā)行上市報(bào)檢業(yè)務(wù)工作底稿指引》的要求，認(rèn)真做好招股說明書的驗(yàn)證工作，確保招股說明書中披露的信息言之有據(jù)。證監(jiān)會(huì)將在保薦業(yè)務(wù)檢查時(shí)重點(diǎn)抽查招股說明書驗(yàn)證版本。

　　此外，發(fā)行證券的申請文件申報(bào)后，保薦機(jī)構(gòu)及簽字保薦代表人應(yīng)會(huì)同其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，按規(guī)定對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)盡職調(diào)查，并根據(jù)實(shí)際情況的變化及時(shí)、主動(dòng)修改和更新申請文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)真做好盡職調(diào)查工作，并對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的意見進(jìn)行必要復(fù)核。

　　證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)調(diào)，各保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)提高責(zé)任意識，切實(shí)做好盡職調(diào)查工作。發(fā)行人發(fā)行證券的申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，將根據(jù)《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》和《證券發(fā)行上市報(bào)檢業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。 (鄭曉波)