據(jù)經(jīng)濟(jì)之聲《天下公司》報(bào)道，天豐節(jié)能終于還是把保薦機(jī)構(gòu)--光大證券(601788)拖下了水。光大證券20日晚間發(fā)布公告稱，因天豐節(jié)能涉嫌財(cái)務(wù)造假事件，證監(jiān)會(huì)正式向公司下發(fā)了立案調(diào)查通知。受到這一消息的影響，21日早上開盤后，光大證券股價(jià)重挫，跌幅一度超過(guò)7%。

　　除了天豐節(jié)能已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名外，光大證券保薦的另一企業(yè)洪波科技好像也不樂(lè)觀。有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，洪波科技在2010年利潤(rùn)增長(zhǎng)率高達(dá)101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤(rùn)增長(zhǎng)率，但與公司業(yè)績(jī)高速增長(zhǎng)形成鮮明對(duì)比的是，公司產(chǎn)能利用率并不樂(lè)觀。此外除了高增長(zhǎng)率，公司銷售收入也被質(zhì)疑虛構(gòu)。光大證券因保薦項(xiàng)目多次出現(xiàn)問(wèn)題被推上了風(fēng)口浪尖。

　　光大證券董秘梅鍵21日下午接受了經(jīng)濟(jì)之聲的專訪，他表示，情況沒(méi)有外界猜測(cè)的這么嚴(yán)重，關(guān)于洪波科技的財(cái)務(wù)問(wèn)題是小報(bào)們未經(jīng)核實(shí)的報(bào)道。

　　梅鍵：他是一個(gè)階段性的調(diào)整，不是說(shuō)光大證券在造假，而是因?yàn)樘熵S項(xiàng)目企業(yè)本身有造假的嫌疑，光大作為它的保薦人，可能是沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這樣的問(wèn)題，因此立案調(diào)查，并不是光大自己在造假。

　　記者：但是那個(gè)洪波科技，我們另外一個(gè)保薦企業(yè)也被查出有問(wèn)題。

　　梅鍵：什么企業(yè)，我沒(méi)聽(tīng)說(shuō)這個(gè)企業(yè)。雖然我看到有一些小道，有這種講法，但是我還沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)這個(gè)問(wèn)題。

　　記者：這次證監(jiān)會(huì)抽查的企業(yè)，30個(gè)里面好像有5家是光大證券保薦的，我不知道這個(gè)命中率會(huì)不會(huì)有點(diǎn)大?

　　梅鍵：命中率可能比較大，但是這個(gè)沒(méi)有特別需要去說(shuō)明的東西，這就是抽簽抽的嘛，應(yīng)該是一個(gè)正常的活動(dòng)導(dǎo)致的。

　　今年4月初，證監(jiān)會(huì)開始抽查IPO申請(qǐng)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，在提交IPO申請(qǐng)的610家企業(yè)抽出了30家，光大證券保薦的5家企業(yè)被抽中。如果像媒體所說(shuō)，洪波科技也存在財(cái)務(wù)造假，那么證監(jiān)會(huì)此番對(duì)光大證券的立案調(diào)查是否會(huì)開出嚴(yán)厲罰單?光大證券董秘梅鍵說(shuō)目前處于調(diào)查階段，監(jiān)管方要還在梳理各方的責(zé)任關(guān)系，結(jié)果很難預(yù)測(cè)。

　　梅鍵：這個(gè)目前是在一個(gè)調(diào)查階段，具體調(diào)查的結(jié)果是什么，怎么來(lái)理清發(fā)行人、保薦人還有其他的中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任，這個(gè)還是要等到調(diào)查結(jié)果出來(lái)之后才能準(zhǔn)確的說(shuō)法�，F(xiàn)在媒體有一些猜測(cè)，但是有些猜測(cè)我覺(jué)得都不一定特別富有經(jīng)驗(yàn)的猜測(cè)。

　　此前平安證券曾因萬(wàn)福生科(300268)財(cái)務(wù)造假一案，遭到證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲處罰，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，罰款7650萬(wàn)元，兩名保薦代表人被罰款30萬(wàn)元，取消保薦資格和證券從業(yè)資格，并被實(shí)施證券市場(chǎng)終身禁入。不少媒體猜測(cè)，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券的處罰會(huì)參考對(duì)平安證券的罰單。對(duì)此，光大證券董秘梅鍵不認(rèn)同，他表示，光大證券這次被調(diào)查與平安證券的性質(zhì)完全不同。

　　梅鍵：情況是完全不一樣，它是一個(gè)上市的一家企業(yè)，這個(gè)企業(yè)已經(jīng)上市了，所以它可能因此對(duì)投資人帶來(lái)了一定的損失。我們這家企業(yè)都還沒(méi)上會(huì)的，還在審查的中。第二個(gè)那個(gè)東西比較明確的說(shuō)明是這個(gè)機(jī)構(gòu)和這家企業(yè)可能有聯(lián)合造假的行為，這個(gè)部分聽(tīng)風(fēng)的事情大家比較清楚了。這是企業(yè)本身和銀行機(jī)構(gòu)有財(cái)務(wù)做假的過(guò)程，當(dāng)然保薦機(jī)構(gòu)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，這個(gè)是需要自己檢討自己去反思的。

　　光大證券表示，將全力配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，認(rèn)真汲取天豐節(jié)能項(xiàng)目的教訓(xùn)，全面反思投行的內(nèi)控體系，進(jìn)一步改進(jìn)和完善投行的規(guī)章制度、組織架構(gòu)、作業(yè)流程及問(wèn)責(zé)機(jī)制，切實(shí)控制和防范投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　盡管在采訪中光大證券的董秘對(duì)此事的負(fù)面影響輕描淡寫，但資深證券媒體人吳黎華強(qiáng)調(diào)此次證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查對(duì)光大證券影響很大。

　　吳黎華：證券發(fā)行業(yè)務(wù)管理辦法第70條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)或者保貸個(gè)人因?yàn)楸Ｋ]業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是暫不受理他們的推薦材料的。也就意味著在天豐節(jié)能立案期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就不會(huì)接受來(lái)自光大證券新的保薦項(xiàng)目，2009年IPO重啟到現(xiàn)在，光大證券推薦上市項(xiàng)目總共有25個(gè)。截止到昨天收盤的數(shù)據(jù)來(lái)看25家公司當(dāng)中有18家的收盤價(jià)格是跌破了發(fā)行價(jià)，這個(gè)比例是高達(dá)72%。在IPO第一輪抽查當(dāng)中一共是抽查了30家，光大證券它是有5家被抽中，這個(gè)比例非常之高的，大家就有猜測(cè)，這個(gè)是不是監(jiān)管部門重點(diǎn)照顧的結(jié)果。