11、某公司2006年2月曾公開(kāi)發(fā)行2億元的公司債券，該公司2007年9月申請(qǐng)?jiān)俅喂�開(kāi)發(fā)行1億元的公司債券。下列情形中，構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是(　)。

　　A、2006年發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B、2006年發(fā)行的公司債券所募集的資金未產(chǎn)生預(yù)期效益

　　C、本次擬發(fā)行的公司債券利率高于銀行同期利率

　　D、本次擬發(fā)行的公司債券未確定保薦人

　　答案：A

　　解析：本題考核點(diǎn)是不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：(1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)：(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　12、下列不屬于證券投資基金上市的條件是( )。

　　A、基金合同期限為4年以上

　　B、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C、基金持有人不少于1000人

　　D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　答案：A

　　解析：本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項(xiàng)A是錯(cuò)誤的。

　　13、上市公司對(duì)于其發(fā)行的、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門(mén)報(bào)告并予公告。下列各項(xiàng)中，不屬于上市公司重大事件的是( )。

　　A、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　B、公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

　　答案：D

　　解析：本題考核上市公司重大事件。根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。

　　14、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在法定期間內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。該法定期間為( )。

　　A、自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后5日內(nèi)

　　B、上市公司股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)

　　C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷(xiāo)期滿后6個(gè)月內(nèi)

　　D、自接受上市公司委托之日起至出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)

　　答案：B

　　解析：本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則�！蹲C券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　15、投資者通過(guò)協(xié)議收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)采用要約收購(gòu)方式。該比例是( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、50%

　　答案：C

　　解析：本題考核協(xié)議收購(gòu)。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。