1、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，詢價(jià)對(duì)象包括( )。

　　A、基金管理公司

　　B、信托投資公司

　　C、財(cái)務(wù)公司

　　D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象。本題的四個(gè)選項(xiàng)均屬于詢價(jià)對(duì)象，除此之外還包括證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。

　　2、某股份有限公司設(shè)立時(shí)采用募集設(shè)立方式，其向社會(huì)公開發(fā)行的股票采用承銷的方式進(jìn)行，這種股票發(fā)行方式屬于( )。

　　A、設(shè)立發(fā)行

　　B、增資發(fā)行

　　C、直接發(fā)行

　　D、間接發(fā)行

　　答案：AD

　　解析：本題考核證券發(fā)行的類型。設(shè)立發(fā)行，是指雒行人為設(shè)立股份有限公司，而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。設(shè)立發(fā)行的法律結(jié)果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行，又稱承銷發(fā)行，是指證券發(fā)行人委托證券承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，并由證券承銷機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜，承擔(dān)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　3、下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是( )。

　　A、特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

　　B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核上市公司非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的，其發(fā)行對(duì)象不超過10名。上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)募集資金使用符合有關(guān)規(guī)定;(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　4、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有( )。

　　A、前一次發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，但已經(jīng)按照限定期限支付

　　C、將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

　　D、將所募集的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營

　　答案：AC

　　解析：本題考核不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。根據(jù)規(guī)定，違反《證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募集資金用途的，不得再次公開發(fā)行公司債券，選項(xiàng)D是符合規(guī)定的用途，因此不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。

　　5、某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的是( )。

　　A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股

　　B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股

　　答案：CD

　　解析：本題考核點(diǎn)是公開發(fā)行股票的條件。根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項(xiàng)C、D未達(dá)到70%，因此為發(fā)行失敗。