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證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》沖刺輔導(8)


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  我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形!

  (五)我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍

  目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括:證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外,基金管理公司還可以從事企業(yè)年金管理、全國社會保障基金投資管理業(yè)務等。

  1.證券投資基金業(yè)務。證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務,主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利,其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動;鸸芾砉緫敯凑栈鸷贤募s定,對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務。

  2.受托資產(chǎn)管理業(yè)務。根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定,符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務,也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務。但為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務還需中國證監(jiān)會另行規(guī)定;鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元人民幣。

  基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備下列基本條件:(1)凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。(2)在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。(3)經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查。

  3.投資咨詢服務。2006年2月,中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關(guān)問題的通知》規(guī)定,基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。同時規(guī)定,基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時,不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收莓或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。

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包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

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更新時間2022-03-13 10:57:36【至頂部↑】
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