昨日(26日)，證監(jiān)會和深交所、上交所等7個金融機構集中曬出巡視整改報告，通報了“發(fā)審腐敗”、員工違規(guī)持股等問題的整改情況。

　　證監(jiān)會和深交所、上交所都是去年三輪中央巡視的巡視點。去年中央三輪巡視的巡視點共計31個，其中包括“一行三會”(央行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會)等21個金融機構。加上4月25日曬出的5家，目前，證監(jiān)會和深交所、上交所，銀監(jiān)會和中國銀行、中國工商銀行，以及中國人壽保險(集團)公司(以下簡稱人壽集團)等12個金融機構，都已曬出整改報告。

　　上述金融機構曬出的整改報告，進一步披露了中央巡視組查出的問題詳單，例如工商銀行“部分理財產(chǎn)品發(fā)行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”，“2014年以來全行發(fā)生多起飛單私售事件”;上交所少數(shù)員工違規(guī)持股等。

　　1、“超標配置”

　　工商銀行：陜西分行超職數(shù)配置干部100人

　　今年2月1日，中央巡視組通報人壽集團的問題時，首次采用了“帶病辭職”表述。工商銀行的報告顯示，除了人壽集團，該行也有“帶病辭職”問題，“一些基層單位對違規(guī)違紀人員未作處理就批準其離職”。

　　人壽集團稱，其采取三項整治措施整治“帶病辭職”，包括自查、強化領導人員離任審計，對關鍵崗位人員嚴格執(zhí)行績效工資延期發(fā)放等。通過自查，一名已離職的某省級分公司原總經(jīng)理，受到了黨內(nèi)嚴重警告處分。

　　工商銀行則對2013年以來的離職員工進行了逐人排查，共發(fā)現(xiàn)147名離職員工在該行任職期間存在違紀違規(guī)問題。工商銀行黨委稱，已將146名員工責任認定情況和處理建議報備監(jiān)管部門并通報其現(xiàn)所在單位，尚有1人待司法機關偵辦結束再行處理。

　　工商銀行還存在超職數(shù)配置干部問題，報告顯示“陜西分行核定高級經(jīng)理以上人員職數(shù)85名，實際配備185名”，也就是說，超職數(shù)配備了100人�，F(xiàn)已責成陜西分行制定了具體整改措施，分期分批消化存量超配，計劃在2017年初全部整改完畢。

　　2、“近親繁殖”

　　人壽集團：多地專項整改親屬關系問題

　　工商銀行、人壽集團都被指出“近親繁殖”問題。

　　工商銀行“近親繁殖現(xiàn)象比較突出，總行管理的691名干部中，220名干部的配偶、子女共240人在系統(tǒng)內(nèi)工作”，對此采取的整改措施包括，“管理人員的近親屬在管理人員所在單位內(nèi)提拔任用，或者在管理人員所在轄區(qū)范圍內(nèi)提拔擔任下一級管理職務，須征求上一級組織人事部門的意見”。也就是說，如果在某位官員的管理權限內(nèi)，準備提拔其近親屬，那么上一級組織人事部門有一定的決定權。

　　人壽集團則披露：對壽險江西、重慶、河南等親屬關系問題嚴重的公司進行專項整改。

　　此外，上交所報告也顯示，存在“任職回避制度約束性不強問題”，為此制定了《上海證券交易所員工任職回避和公務回避規(guī)定(試行)》，出臺“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監(jiān)管對象任職，與上交所工作人員構成直接監(jiān)管對應關系的，應對上交所工作人員崗位進行調(diào)整”等硬性規(guī)定。也就是說，如果上交所員工的配偶、子女等家人，在監(jiān)管對象任職，那么該名員工會被調(diào)崗。

　　3、“裸官”

　　深交所：取得國外“綠卡”人員被免職

　　十八大以來，中央對“裸官”的整理力度明顯加大，中組部早在2014年就出臺規(guī)定，明確5類重點崗位“裸官”需清理�？筛鹘鹑跈C構曬出的整改報告顯示，“裸官”仍然是一個不容忽視的問題。

　　銀監(jiān)會報告顯示，個別領導干部長期隱瞞其妻加入美國國籍，已被處以撤銷黨內(nèi)職務、行政降級處分。此外，還有金融機構分支機構個別領導干部在巡視期間，才報告本人及配偶、子女已于2013年取得加拿大永久居留權，該名官員也受到了撤銷黨內(nèi)職務、行政降級處分。

　　證監(jiān)會的報告顯示，低于因私出國(境)整治，“責成未經(jīng)審批因私出國(境)的在職干部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

　　人壽集團黨委通報了一組數(shù)據(jù)：存在“裸官”問題的3名領導干部被免去現(xiàn)職;因私出國(境)整治，“責成未經(jīng)審批因私出國(境)的在職干部提交書面檢查，對16人給予誡勉談話、通報批評處理，對19人給予批評教育處理”。

　　深交所也通報，有的人員在深交所工作期間取得國外長期居留許可。目前，此類人員已被免職。

　　4、“四風”

　　銀監(jiān)會：個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元

　　中央巡視組曾指出各金融機構的頂風違紀問題。對此，銀監(jiān)會、上交所通報了高爾夫球公款消費的整改情況。

　　“對2013、2014年個別單位報銷高爾夫球場消費6.47萬元問題”，銀監(jiān)會稱，兩名使用高爾夫球卡的責任人，已分別受到黨內(nèi)嚴重警告和黨內(nèi)警告處分，并責令全額退賠。

　　上交所通報稱，巡視前已清理4張高爾夫球卡，其余11張進行了封存。這11張封存的高爾夫球卡，目前，5張球卡已注銷;2張球卡正在簽署轉(zhuǎn)讓合同;2張球卡將等待停業(yè)球場相關訴訟結果進行清理;另2張球卡繼續(xù)尋找合適買家。

　　深交所、人壽集團通報了違規(guī)發(fā)放福利的整改情況。

　　深交所稱，針對違規(guī)變相發(fā)放福利補貼的問題，已停止執(zhí)行2016年度職工療休養(yǎng)安排，黨委班子成員全額清退療休養(yǎng)費，并予以提醒談話;對時任工會副主席給予黨內(nèi)警告處分。

　　人壽集團稱，已責令財險公司、養(yǎng)老險公司、電商公司、國壽投資公司等直屬單位停止為員工購買補充養(yǎng)老保險。這意味著，財險公司、養(yǎng)老險公司、電商公司、國壽投資公司等4個直屬單位，曾經(jīng)違規(guī)為員工購買補充養(yǎng)老保險。

　　中國銀行的報告顯示，中央巡視組向其移交了深圳分行違反八項規(guī)定的問題線索，現(xiàn)已查處超標準接待、公款吃喝、公款參與高消費娛樂健身活動、公車私用、違規(guī)報銷費用等五方面問題，查處了41名相關責任人。

　　■焦點

　　廉政風險上交所有員工違規(guī)持股

　　上交所的報告顯示，有員工違規(guī)持股。

　　上交所黨委稱：“對少數(shù)進所前本人或近親屬持有股票、進所后因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態(tài)無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份信息輸入市場監(jiān)察系統(tǒng)動態(tài)監(jiān)控，一旦具備清理條件立即督促清理”。

　　上交所黨委的上述表態(tài)表明，其員工違規(guī)持股問題，范圍不大，主要是少數(shù)員工進所前持有股票，進所后由于停牌、限售等原因，導致一直持有股票。

　　韶關銀監(jiān)分局原局長家人壟斷抵押物評估

　　銀監(jiān)會在報告中通報了兩起貪腐案例。

　　其一，寧波銀監(jiān)局原副局長施先強幫助陳某當上寧波東海銀行支行行長并開設支行;受人請托直接終止對寧波中達公司非法票據(jù)交易案的調(diào)查，從中收受財物。施先強現(xiàn)已被判處有期徒刑8年10個月。

　　其二，廣東韶關銀監(jiān)分局原黨委書記、局長盧英建的配偶子女，壟斷當?shù)刭J款抵押物評估業(yè)務。現(xiàn)盧英建已被撤職。

　　工商銀行部分理財產(chǎn)品涉嫌暗箱操作

　　工商銀行整改報告顯示，該行被指出三大廉政風險：“信貸業(yè)務是全行違規(guī)違紀問題發(fā)生的重點領域。一些基層機構負責人、客戶經(jīng)理失職瀆職，盡職調(diào)查不到位”;“近年以來，理財產(chǎn)品、租賃保險等新興業(yè)務發(fā)展迅速，但監(jiān)管相對滯后，一些人員借機鉆空子，違規(guī)違紀甚至違法問題時有發(fā)生;部分理財產(chǎn)品發(fā)行不夠透明，存在暗箱操作的嫌疑”;“2014年以來全行發(fā)生多起飛單私售事件”的問題。

　　針對上述問題，工商銀行黨委稱，該行印發(fā)了《關于嚴格結構化理財產(chǎn)品銷售有關規(guī)定的通知》等多個文件，明確禁止理財產(chǎn)品設計與投資管理部門主動推薦本行員工及其關系人購買結構化產(chǎn)品;及時督促提示有關機構對重要崗位人員進行輪崗交流。