今年4月29日，財政部和證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，引起了資產(chǎn)評估機構(gòu)和證券市場的高度關(guān)注。財政部企業(yè)司和證監(jiān)會會計部有關(guān)負責(zé)人12日就此回答了記者提問。

　　負責(zé)人表示，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)當(dāng)符合以下7個條件：(1)機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)自完成工商變更登記之日起滿1年；(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；(3)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元；(5)按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金；(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；(7)最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　負責(zé)人同時表示，81號文明確有下列任何情形之一的機構(gòu)不得申請證券評估資格：(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年；(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；(3)申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　據(jù)介紹，中國自1993年開始，要求資產(chǎn)評估機構(gòu)開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，必須取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證。財政部和證監(jiān)會2004年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)存的102家證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證持有機構(gòu)，都是1998年以前由原國家國有資產(chǎn)管理局與證監(jiān)會聯(lián)合審批的，登記的資產(chǎn)評估機構(gòu)名稱與實際嚴(yán)重脫節(jié)。此外，由于缺少有效的退出機制，無法進行優(yōu)勝劣汰，存在違法違規(guī)問題，成為證券評估市場的重大隱患。因此，迫切需要加強證券評估資格的準(zhǔn)入管理，并建立退出機制。



（新浪　　　2008-6-12 ）

(ck)