為激勵銀行貫徹和執(zhí)行外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，國家外匯管理局（簡稱“外匯局”）日前發(fā)布《關(guān)于印發(fā)（以下簡稱《辦法》）的通知》，決定按年度對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況進行考核。

　　對銀行進行考核的周期從每年1月1日至12月31日。在具體實施上，按法人和屬地相結(jié)合的方式，由國家外匯管理局統(tǒng)一制定考核內(nèi)容、方法和標準，各級外匯局設立考核工作小組，負責組織實施具體考核工作�？己藘�(nèi)容包括業(yè)務合規(guī)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、內(nèi)控制度等。其中，“業(yè)務合規(guī)”主要考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務情況，考核指標包括結(jié)售匯業(yè)務管理的合規(guī)性、銀行對客戶大額結(jié)售匯交易報備、貨物貿(mào)易購付匯及收結(jié)匯業(yè)務辦理的合規(guī)性、直接投資項下資金賬戶收支等：“數(shù)據(jù)質(zhì)量”主要考核銀行按外匯管理規(guī)定及時、準確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況：“內(nèi)控制度”主要考核銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況。

　　按照《辦法》，對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行）的業(yè)務，設置總行單獨考核指標。總行單獨考核指標不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務，作為附加項目由外匯局相關(guān)部門進行專項考核。

　　《辦法》指出，外匯局應于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以上報、公布；外匯局對銀行進行考核，應留存相應業(yè)務記錄，并保留24個月。

　　據(jù)悉，《辦法》自2008年9月1日起試行（2008年度考核期為9月1日-12月31日）�？己朔謹�(shù)不高將可能影響到該行以后的新增支行外匯業(yè)務的市場準入，并有可能導致外匯局對其檢查的頻率、涉及面、力度加大。


（上海證券報　　 2008-8-30）