2016年，證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動調(diào)查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數(shù)量增長23%；新增涉外案件178件，同比增長24%；辦結(jié)立案案件233件，累計對393名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已對其中45起立案偵查，移送成案率創(chuàng)歷史新高。

　　這是證監(jiān)會日前公布的2016年度稽查執(zhí)法“年報”中透露出的信息。從這一系列數(shù)據(jù)來看，A股市場的“鏟瘤”行動正在不斷發(fā)力。

　　就像證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸所言：當(dāng)前，證監(jiān)會稽查執(zhí)法已經(jīng)成為資本市場監(jiān)管執(zhí)法的利器，發(fā)揮著依法從嚴(yán)監(jiān)管的基礎(chǔ)作用，是防范和化解市場風(fēng)險的堅強(qiáng)保障。

　　重拳消除股市“害群之馬”

　　事實上，如果我們關(guān)注證監(jiān)會每周五舉行的例行新聞發(fā)布會，就不難發(fā)現(xiàn)，自去年以來，證監(jiān)會對于資本市場違法違行為的打擊力度在持續(xù)加大，查處的案件越來越多，案件類型越來越多樣化。業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會持續(xù)對各類資本市場違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，形成了強(qiáng)有力的震懾，有力地促進(jìn)了資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　市場人士表示，要切實落實中央關(guān)于資本市場發(fā)展的部署，必須充分依靠證券監(jiān)管的基本職能——稽查執(zhí)法來保障實現(xiàn)。這其中，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行市場規(guī)則和法治，必須通過稽查執(zhí)法切實維護(hù)；加強(qiáng)市場監(jiān)管，遏制違法違規(guī)行為，必須通過稽查執(zhí)法從嚴(yán)打擊；維護(hù)投資者利益，提高國民財產(chǎn)性收入，必須通過稽查執(zhí)法強(qiáng)力保障。

　　“像內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，嚴(yán)重危害了市場的正常運行，對投資者帶來的是無盡的傷害，所以，監(jiān)管層果斷出手，對這些違法違規(guī)行為說‘不”，消滅市場中的害群之馬，一方面體現(xiàn)了稽查執(zhí)法重拳治亂、執(zhí)法必嚴(yán)、一查到底的理念和決心，另一方面，也有助于維護(hù)市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，還市場一股清風(fēng)，是對投資者切切實實的保護(hù)。”大同證券首席投資顧問鄭虹在接受《證券日報》記者采訪時表示。

　　她同時表示，稽查執(zhí)法作為證監(jiān)會回歸監(jiān)管本位的主要核心職能，始終是維護(hù)市場“公開、公平、公正”原則和保護(hù)投資者合法權(quán)益的最有力保障，始終是實現(xiàn)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的最有效手段。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受《證券日報》記者采訪時表示：從一系列的動作來看，表明證券監(jiān)管在升級，“不管是監(jiān)管的動向還是手段，都在全面升級�！�

　　與此同時，董登新表示，現(xiàn)在，資本市場的監(jiān)管還出現(xiàn)了一個新動向，就是要把交易所推向一線監(jiān)管的位置上來，而這在過去是沒有的�！斑@意味著未來交易所會承接證監(jiān)會的一部分功能，可能是向注冊制對接的一個信號。”

　　滬深交易所日前也就監(jiān)管有所表態(tài)。上交所表示，今年要全面加強(qiáng)一線監(jiān)管和風(fēng)險防范，構(gòu)建完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系，構(gòu)建完善市場風(fēng)險監(jiān)測、分析、預(yù)警體系，切實提升監(jiān)管能力和有效性，維護(hù)好市場秩序；深交所表示，要堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，著力改進(jìn)提高一線監(jiān)管能力，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會員為中心”的市場交易監(jiān)管模式。

　　多個專項行動直擊“要害”

　　對于違法違規(guī)行為，證監(jiān)會敢于亮劍、善于亮劍，精準(zhǔn)發(fā)力，扎實推進(jìn)專項執(zhí)法行動。特別是2016年，證監(jiān)會以專項執(zhí)法行動為抓手，批次部署、類案推進(jìn)，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。

　　2016年5月13日，證監(jiān)會通報，證監(jiān)會稽查部門決定對6家審計、評估機(jī)構(gòu)正式啟動立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序，這是證監(jiān)會首次集中專門對審計、評估機(jī)構(gòu)部署開展稽查執(zhí)法行動；6月24日，證監(jiān)會稱，證監(jiān)會專門部署了首次公開發(fā)行（IPO）欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動，對由金融監(jiān)管部門、證券交易所、有關(guān)券商及中介機(jī)構(gòu)、社會公眾及其他線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序；11月25日，證監(jiān)會稱，稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項打擊行動；12月23日，證監(jiān)會宣布，于近期會同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項執(zhí)法行動”，以打擊促防范，以防范促守法。

　　同時，證監(jiān)會跨地區(qū)調(diào)配執(zhí)法力量，創(chuàng)新案件調(diào)查組織管理機(jī)制，全力推進(jìn)專項執(zhí)法行動案件查辦工作。截至2016年底，欣泰電氣審計機(jī)構(gòu)北京興華會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)違法案件已做出行政處罰，另有8起案件已進(jìn)入行政審理程序，15起案件已取得實質(zhì)性進(jìn)展，6起案件處于立案調(diào)查階段。

　　此外，針對已查實的部分涉案公司財務(wù)造假、不實披露、未及時披露行為，證監(jiān)會將繼續(xù)對相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為開展全面核查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，堅決立案查處。

　　如今，隨著市場化、法制化、國際化改革的不斷深入，證券期貨稽查執(zhí)法工作也進(jìn)入了新的階段。業(yè)內(nèi)人士表示，與全國統(tǒng)一的資本市場相配套，稽查執(zhí)法也是全國一盤棋，令行禁止，統(tǒng)一指揮。只要存在違法違規(guī)重要線索，監(jiān)管部門就要積極介入，全面核查；只要發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)，稽查部門就要對全國各個層次資本市場，實施不分領(lǐng)域、不分對象的全覆蓋執(zhí)法。

　　事實上，對于資本市場上的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會一直都在強(qiáng)調(diào)“保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起查處一起”。而從實際情況來看，證監(jiān)會也是頻頻利劍出鞘，力嶄一切違法違規(guī)行為，為市場健康、穩(wěn)定、有序運行保駕護(hù)航。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，一系列執(zhí)法行動的開展和重大案件的查辦，充分體現(xiàn)了稽查執(zhí)法重拳治亂、執(zhí)法必嚴(yán)、一查到底的理念和決心。同時，通過對嚴(yán)重破壞市場生態(tài)的各類違法違規(guī)重拳出擊，有力震懾了違法犯罪行為，給市場劃出了監(jiān)管“紅線”，不斷傳導(dǎo)出證監(jiān)會嚴(yán)厲執(zhí)法的信號。這有助于提升各類市場參與主體的誠信意識和法治意識，提升市場規(guī)范運作程度，提升社會公眾對資本市場的預(yù)期與信心。

　　資本市場需要稽查執(zhí)法維護(hù)運作

　　資本市場是規(guī)則和法治的市場，必須通過稽查執(zhí)法切實維護(hù)運作。業(yè)內(nèi)人士表示，規(guī)則的權(quán)威在于令行禁止，以法治維護(hù)公平正義，嚴(yán)格執(zhí)法是關(guān)鍵�！胺�立，有犯而必施；令出，唯行而不返。”如果沒有稽查執(zhí)法保駕護(hù)航，那么市場的規(guī)則體系就是“紙老虎”，逐利的資本就會輕而易舉地沖破誠信的底線。輕則導(dǎo)致市場萎縮和停滯，重則滋生和傳導(dǎo)風(fēng)險，危及經(jīng)濟(jì)運行和社會穩(wěn)定。

　　同時，資本市場違法違規(guī)行為具有伴生性，必須通過稽查執(zhí)法來打擊。稽查執(zhí)法的職責(zé)，就是持續(xù)打擊資本市場的違法違規(guī)行為，通過讓違法違規(guī)者受到懲戒，及時清除害群之馬，使市場機(jī)制的調(diào)節(jié)功能正常發(fā)揮，交易秩序得以維護(hù)。同時，通過執(zhí)法的教育警示，祛邪扶正，遏制潛在違法者的違法沖動，讓市場參與者感受到市場的公平正義，真正敬畏法律，使規(guī)范運作、合法經(jīng)營成為成本最低的“精明”選擇。

　　證監(jiān)會主席劉士余對稽查工作也是相當(dāng)重視。今年的第一個工作日，他就專程到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進(jìn)行工作調(diào)研，并要求真正把稽查隊伍打造成為一支立場堅定、能征善戰(zhàn)、紀(jì)律嚴(yán)明的鐵軍，成為中國資本市場的“守護(hù)神”，成為保護(hù)投資者合法權(quán)益的“神盾”。

　　《證券日報》記者了解到，2017年，證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院各項要求，牢牢把握稽查執(zhí)法的政治屬性，切實肩負(fù)起法律賦予的神圣職責(zé)，嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護(hù)資本市場運行秩序，切實防范資本市場風(fēng)險，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。