8月30日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券的異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，投資者可索賠。證監(jiān)會(huì)決定光大證券處于罰款5.23億元，對(duì)徐浩明等4個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取終身禁入證券期貨市場(chǎng)措施。專家認(rèn)為，這個(gè)處罰結(jié)果對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)具有正面影響作用，呼吁反思監(jiān)管機(jī)制和健全公司內(nèi)控機(jī)制；目前光大證券內(nèi)幕交易案件尚未移送司法機(jī)關(guān)，未來(lái)還可能面臨民事和刑事訴訟，最壞的結(jié)果可能是破產(chǎn)被其他機(jī)構(gòu)并購(gòu)，但預(yù)計(jì)光大集團(tuán)將設(shè)法自救。

　　烏龍后違法操作細(xì)節(jié)曝光 賣空期指獲利7414萬(wàn)

　　8月16日，光大證券的烏龍操作導(dǎo)致股市早盤異常暴漲近6%。當(dāng)天14:22，光大證券發(fā)布公告稱，光大證券策略投資部門自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。

　　當(dāng)天上海證券交易所和證監(jiān)會(huì)介入調(diào)查。光大證券當(dāng)天下午停牌，20日復(fù)牌后直接跌停，市值損失41億。據(jù)證監(jiān)會(huì)18日公告，8月16日，光大證券累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。光大證券18日曾表示，系統(tǒng)操作失誤導(dǎo)致當(dāng)天盯市交易損失1.94億元。

　　8月30日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的調(diào)查結(jié)果和處罰決定。據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，信息披露前，11時(shí)40分至12時(shí)40分左右，徐浩明、楊赤忠(助理總裁、分管策略投資部)、沈詩(shī)光、楊劍波等人緊急商定賣空股指期貨合約、轉(zhuǎn)換并賣出ETF對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)成楊劍波負(fù)責(zé)實(shí)施。13時(shí)至14時(shí)22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬(wàn)元。同時(shí)，轉(zhuǎn)換并賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份，規(guī)避損失1307萬(wàn)元。以上兩項(xiàng)交易獲利和避損合計(jì)8721萬(wàn)元。14時(shí)22分以后，光大證券繼續(xù)賣空IF1309股指期貨合約。