英國(guó)金融服務(wù)管理局（FSA）于6月3日宣布，該局已對(duì)摩根大通（J.P. Morgan）處以3332萬(wàn)英鎊（約合4880萬(wàn)美元）的罰金，原因是該公司未能將客戶資金與公司資金分離。這一罰款是英國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局歷史上最大數(shù)額的一筆罰金。

　　FSA表示，摩根大通從2002年11月起至2009年7月間未遵守相關(guān)規(guī)則，未將遠(yuǎn)期合約與期權(quán)合約中的客戶資金與該公司自有資金分離開(kāi)來(lái)。

　　這期間，摩根大通持有的客戶資金余額在2009年12月的19億美元到2008年10月的230億美元之間變動(dòng)。而這一錯(cuò)誤在去年7月摩根大通與Chase合并時(shí)就被發(fā)現(xiàn)，并非蓄意調(diào)查的結(jié)果。

　　該聲明還稱，“如果該公司在此期間任一時(shí)刻破產(chǎn)，那么客戶的資金就會(huì)遭受損失。”

　　FSA執(zhí)法和金融犯罪主管瑪格麗特?科爾（Margaret Cole）在聲明中表示：“摩根大通嚴(yán)重違反了我們對(duì)于客戶資金必須遵守的規(guī)定，在將近7年的時(shí)間里沒(méi)有把數(shù)十億美元的客戶資金隔離開(kāi)來(lái)。這筆高額罰金只是為了反映這一違規(guī)行為所涉及的客戶資金規(guī)模�！�

　　如今，將金融機(jī)構(gòu)自有資金與客戶資金分離是被普遍接受的重要規(guī)定。FSA表示，摩根大通這次犯了一個(gè)“誠(chéng)實(shí)的錯(cuò)誤”，因?yàn)楫?dāng)問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)其主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告了這一情況。

　　由于摩根大通同意在早期階段盡快解決這一問(wèn)題，F(xiàn)SA給予了該公司30%的罰金“折扣”。如果沒(méi)有這30%的減免，這筆罰金將高達(dá)4760萬(wàn)英鎊。

　　此前，F(xiàn)SA最高金額的一筆罰金是2004年對(duì)荷蘭皇家殼牌石油公司（Royal Dutch Shell）1700萬(wàn)英鎊的罰款。

　　摩根大通對(duì)此消息至今未發(fā)表任何評(píng)論。