2、上市公司配股的條件

　　配股除了應當符合前述一般條件之外，還應當符合以下條件：

　　(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;

　　(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;

　　(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　3、上市公司增發(fā)的條件

　　增發(fā)除了符合前述一般條件之外，還應當符合下列條件：

　　(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);

　　(2)除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形;

　　(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　4、上市公司非公開發(fā)行股票的條件

　　●發(fā)行對象

　　非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：

　　(1)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;

　　(2)發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準。

　　發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準;認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

　　(1)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人;

　　(2)通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者;

　　(3)董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

　　除上述情形，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　●發(fā)行價格

　　上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　●否定條件

　　上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

　　(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除;

　　(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除;

　　(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責;

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;

　　(6)最近1年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外;

　　(7)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　(二)上市公司增發(fā)股票的程序

　　1.董事會作出決議

　　2.提請股東大會批準。股東大會就發(fā)行事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯(lián)人發(fā)行的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關聯(lián)股東應當回避。

　　3.上市公司發(fā)行股票，應當由證券公司承銷。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

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