禁止證券公司及從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為

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　　欺詐客戶行為

　　欺詐客戶的行為主體是證券公司及其工作人員。(與操縱市場行為主體相區(qū)別)

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　1.違背客戶的委托為其買賣證券;

　　2.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;

　　3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

　　7.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

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