一、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　(一)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　2、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3、保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。

　　4、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料

　　1、申請(qǐng)報(bào)告。

　　2、股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。

　　3、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。

　　4、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　5、公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明。

　　6、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明。

　　7、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。

　　8、保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

　　9、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　10、保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明。

　　11、研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明。

　　12、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷。

　　13、證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明。

　　14、證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字。

　　15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　二、保薦代表人的資格

　　(一)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

　　4、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(二)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料

　　1、申請(qǐng)報(bào)告。

　　2、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　3、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。

　　4、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。

　　6、保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。