中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受 理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng) 自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　保薦機(jī)構(gòu)資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已 核準(zhǔn)的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對 提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理

　　(一)保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項

　　1、保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。

　　5、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。

　　6、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。

　　8、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(二)保薦代表人的注冊登記事項

　　1、保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　2、保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。

　　3、保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。

　　4、保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

　　5、保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(三)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更

　　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　1、變更登記申請報告。

　　2、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　3、保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。

　　4、新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。

　　5、新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　(四)保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　1、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明。

　　5、保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　1、國債承銷業(yè)務(wù)資格。

　　承銷團(tuán)業(yè)務(wù)申請人應(yīng)具備下列基本條件：在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);近3年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄;財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀 況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力;具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;信息化管理程度較高;有能力且自愿履行本 辦法第六章規(guī)定的各項義務(wù)。

　　申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

　　2、申請與審批。申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料分別提交財政部和人民銀行;申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料提交財政部。

　　六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　滬、深證交所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1-2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦 人應(yīng)符合下列條件：具有交易所會員資格;具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好;最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程 及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　【例4】有以下情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人( )

　　A 保薦代表人數(shù)量少于兩名

　　B 公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或未有效執(zhí)行

　　C 最近12個月內(nèi)因違法違規(guī)被證監(jiān)會從名單中去除

　　D 注冊資本為人民幣5億元

　　[答案]AB

　　【例5】公司申請首次公開發(fā)行股票、上市后發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)債上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。