第三單元 股東權(quán)利

五、股東訴訟 （ 2007 年綜合題、 2009 年多選題、 2012 年單選題） （ ★★★ ）（ P71 ）

1. 股東代表（公司）訴訟

【解釋 1 】如果他人侵犯了“公司”利益，侵犯了“全體股東”的利益，“公司”應(yīng)當(dāng)作為原告對其提起訴訟。如果公司聘請的管理人員不對其提起訴訟，著急的是股東。股東可以書面請求董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)對其提起訴訟，如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，即股東代表公司提起訴訟。

【解釋 2 】哪個(gè)股東有資格代表公司提起訴訟？（ 1 ）有限責(zé)任公司沒有數(shù)量限制；（ 2 ）股份有限公司必須是“連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1 ％以上股份的股東”。

【解釋 3 】以誰的名義提起訴訟？股東盡管是代表公司提起訴訟，但股東只能以自己的名義，而不能以公司的名義對被告提起訴訟。

【解釋 4 】股東能否不通過董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)而直接對被告提起訴訟？既然被告侵犯的是公司利益，一般情況下應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)出面，以公司的名義提起訴訟。如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不管，股東可以先書面請求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)來管。只有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東才能以自己的名義提起訴訟。簡而言之，除非情況緊急，股東必須先找董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，只有他們明確拒絕或者超過 30 日遲遲不動(dòng)的情況下，股東才不得不親自出馬。

【解釋 5 】盯住是誰侵犯了公司利益？是公司內(nèi)部的董事、監(jiān)事，還是公司以外的他人？

（ 1 ）內(nèi)部人給公司造成損失

①“董事、高級管理人員”侵犯公司利益：找監(jiān)事會(huì)

股東（有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1 ％以上股份的股東）可以書面請求“監(jiān)事會(huì)”向人民法院提起訴訟。如果監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

②“監(jiān)事”侵犯公司利益：找董事會(huì)

股東（有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1 ％以上股份的股東）可以書面請求“董事會(huì)”向人民法院提起訴訟。如果董事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

（ 2 ）公司以外的他人侵犯公司利益

股東（有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1 ％以上股份的股東），可以書面請求董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

2. 股東直接訴訟

公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害“股東”利益的，“股東”可以（直接作為原告）依法向人民法院提起訴訟。

【解釋 1 】股東代表訴訟（間接訴訟）的前提條件是他人侵犯了“公司”利益（全體股東的利益），股東直接訴訟的前提條件是他人侵犯了“個(gè)別”股東的利益。

【解釋 2 】利益受到侵犯的個(gè)別股東，以自己的名義提起訴訟。

【解釋 3 】該股東無須先找公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，直接提起訴訟。

【例題 1 · 多選題】劉某是甲有限責(zé)任公司的董事。任職期間，多次利用職務(wù)之便，指示公司會(huì)計(jì)將資金借貸給一家主要由劉某的兒子投資設(shè)立的乙公司。對此，持有公司股權(quán) 0.5 ％的股東王某自行直接向法院對劉某提起股東代表訴訟。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，正確的有（ ）。

A. 王某持有公司股權(quán)不足 1 ％，不具有提起股東代表訴訟的資格

B. 王某不能直接提起訴訟，必須先向監(jiān)事會(huì)提出請求

C. 王某應(yīng)以甲公司的名義起訴，但無須甲公司蓋章或劉某簽字

D. 王某應(yīng)以自己的名義依法提起股東代表訴訟

【答案】 BD

【解析】（ 1 ）選項(xiàng) A ：有限責(zé)任公司沒有 1 ％的限定條件；（ 2 ）選項(xiàng) B ：王某必須先向監(jiān)事會(huì)提出書面請求，監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東才有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，本題不屬于 “ 情況緊急 ” 的情形；（ 3 ）選項(xiàng) CD ：王某應(yīng)以自己（而非公司）的名義起訴。

【針對 371687 提問】

【例題 2 · 單選題】 甲公司、乙公司均為有限責(zé)任公司。甲公司經(jīng)理張某違反公司章程的規(guī)定將公司業(yè)務(wù)發(fā)包給不知情的乙公司，致使甲公司遭受損失。李某是甲公司股東，甲公司設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。下列關(guān)于李某保護(hù)甲公司利益和股東整體利益的途徑的表述中，符合《公司法》規(guī)定的是（ ）。（ 2012 年）

A. 李某可以書面請求甲公司監(jiān)事會(huì)起訴張某

B. 李某可以書面請求甲公司董事會(huì)起訴張某

C. 李某可以書面請求甲公司監(jiān)事會(huì)起訴乙公司

D. 李某可以書面請求甲公司董事會(huì)起訴乙公司

【答案】 A

【解析 】（ 1 ）選項(xiàng) AB ： “ 董事、高級管理人員 ” 侵犯公司利益，股東擬提起股東代表訴訟的，應(yīng)先找 “ 監(jiān)事會(huì) ” ；（ 2 ）選項(xiàng) CD ：乙公司為 “ 不知情 ” 的第三人，不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

第三單元 單元測驗(yàn)

【提示】點(diǎn)擊上面的“第三單元 單元測驗(yàn)”即進(jìn)入相關(guān)試卷。

第四單元 有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)

一、股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（ ★★★ ） （ P48 - 52 ）

1. 股東會(huì)的職權(quán)

（ 1 ）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。

【解釋】決定公司的“經(jīng)營計(jì)劃和投資方案”屬于董事會(huì)的職權(quán)。

（ 2 ）選舉和更換由 “ 非職工代表 ” 擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。

（ 3 ）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。

（ 4 ）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。

（ 5 ）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

（ 6 ）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（ 7 ）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。

（ 8 ）對發(fā)行公司債券作出決議。

（ 9 ）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。

（ 10 ）修改公司章程。

【解釋】有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，不需要由股東會(huì)決議通過。

2. 董事會(huì)的職權(quán)

董事會(huì)的一般職權(quán)是“制訂方案”，提交股東會(huì)表決通過。但是，董事會(huì)有權(quán)“決定”的事項(xiàng)包括：

（ 1 ）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。

（ 2 ）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

（ 3 ）決 定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。

【解釋】 公司的高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司的董事會(huì)秘書）由董事會(huì)任免。

（ 4 ）制定公司的基本管理制度。

【解釋】 公司的具體規(guī)章由經(jīng)理制定。

3. 監(jiān)事會(huì)（不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事）的職權(quán)

（ 1 ）檢查公司財(cái)務(wù)。

（ 2 ）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

（ 3 ）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。

（ 4 ）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。

（ 5 ）向股東會(huì)會(huì)議提出提案。

（ 6 ）對董事、高級管理人員提起訴訟。

（ 7 ）監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

（ 8 ）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查（調(diào)查費(fèi)用由公司承擔(dān)）。

【解釋】考生應(yīng)注意股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)職權(quán)的區(qū)別，注意多選題。

【例題· 多選題】乙有限責(zé)任公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法律制度規(guī)定的有（ ）。

A. 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

B. 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，提交股東會(huì)討論

C. 制訂公司分立的方案，提交股東會(huì)討論

D. 向股東會(huì)提議罷免違反公司章程的董事的職務(wù)

【答案】 AD

【解析 】選項(xiàng) BC 屬于董事會(huì)的職權(quán)。

二、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中的職工代表（ ★★★ ）（ P49 、 51 、 65 、 67 ）

1. 監(jiān)事會(huì)（關(guān)鍵詞：所有）

所有的監(jiān)事會(huì)（不管是有限責(zé)任公司、國有獨(dú)資公司還是股份有限公司）均應(yīng)包括職工代表，職工代表的比例不得低于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的 1/3 。

【解釋】股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司（包括一人有限責(zé)任公司），可以不設(shè)立監(jiān)事會(huì)，只設(shè) 1 ～ 2 名監(jiān)事；小公司不設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，可以不考慮職工代表的問題。

2. 董事會(huì)（關(guān)鍵詞：國有）

（ 1 ）股份有限公司

所有的股份有限公司（包括上市公司），其董事會(huì)中可以不包括職工代表。

（ 2 ）有限責(zé)任公司

①一般的有限責(zé)任公司的董事會(huì)中可以不包括職工代表。

②只有“國有獨(dú)資公司”、“由兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司”，其董事會(huì)才必須包括職工代表。

【解釋 1 】（ 1 ）監(jiān)事會(huì)中的職工代表不得低于 1/3 ；（ 2 ）董事會(huì)中的職工代表不受 1/3 的限制。

【解釋 2 】由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。因此，股東會(huì)只能選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)事。

【例題 1 ·單選題】 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的成員可以由公司職工代表出任。下列表述中，正確的是（ ）。

A. 國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員中，應(yīng)當(dāng)有職工代表，且其比例不得低于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的 1/3

B. 兩個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中可以無職工代表，但監(jiān)事會(huì)成員中必須有職工代表，且其比例不得低于監(jiān)事會(huì)成員的 1/3

C. 沒有國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員中可以無職工代表

D. 股份有限公司董事會(huì)成員中可以有職工代表，監(jiān)事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有職工代表，且其比例不得低于監(jiān)事會(huì)成員的 1/3

【答案】 D

【解析】（ 1 ）監(jiān)事會(huì)：所有的監(jiān)事會(huì)（不管是有限責(zé)任公司、國有獨(dú)資公司還是股份有限公司）均 應(yīng)包括職工代表，職工代表的比例不得低于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的 1/3 ；（ 2 ）董事會(huì)：只有 “ 國有獨(dú)資公司 ” 、 “ 由兩個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司 ” 的董事會(huì)，才必須包括職工代表，但職工代表的比例沒有 1/3 的要求；股份有限公司的董事會(huì)中可以不包括職工代表。

【例題 2 ·多選題】 甲、乙、丙三個(gè)國有企業(yè)共同投資設(shè)立某有限責(zé)任公司，設(shè)立了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。股東會(huì)通過的下列決議中，不符合公司法律制度規(guī)定的有（ ）。

A. 選舉和更換全部董事

B. 選舉和更換全部監(jiān)事

C. 解聘公司經(jīng)理

D. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置方案

【答案】 ABCD

【解析 】（ 1 ）選項(xiàng) A ：兩個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)包括職工代表，股東會(huì)只能選舉非職工代表擔(dān)任的董事；（ 2 ）選項(xiàng) B ：監(jiān)事會(huì)中應(yīng)當(dāng)包括職工代表，股東會(huì)只能選舉非職工代表擔(dān)任的監(jiān)事；（ 3 ）選項(xiàng) CD ：屬于董事會(huì)的職權(quán)。

三、 股東會(huì)的會(huì)議制度 （ ★★★ ）（ P48-49 ）

1. 法定

（ 1 ）首次股東會(huì)會(huì)議由 “ 出資最多 ” 的股東召集和主持。

【解釋】在 2013 年教材中，只有該條款與“最多”二字有關(guān)。

（ 2 ）以后的股東會(huì)會(huì)議

①公司設(shè)立董事會(huì)的，由董事會(huì)召集，董事長主持。董事長不履行職責(zé)的，由副董事長主持；副董事長不履行職責(zé)的，由“半數(shù)以上”（≥ 1/2 ）董事共同推舉一名董事主持。

②董事會(huì)不履行職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持。

③監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表 10 ％以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

（ 3 ）臨時(shí)股東會(huì)的召開條件

①代表 1/10 以上表決權(quán)的股東提議召開；

② 1/3 以上的董事提議召開；

③監(jiān)事會(huì)（或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事）提議召開。

【解釋】（ 1 ）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，只能由監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)， 1 個(gè)監(jiān)事不行；（ 2 ）未設(shè)立監(jiān)事會(huì)的（小公司可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)），如果該公司只設(shè)立 1 名監(jiān)事，該監(jiān)事有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)。

（ 4 ）股東會(huì)的特別決議

下列決議必須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過：

①修改公司章程；

②增加或者減少注冊資本；

③公司合并、分立、解散；

④變更公司形式（有限責(zé)任公司變更為股份有限公司）。

【解釋】 （ 1 ）有限責(zé)任公司股東會(huì)的特別決議必須經(jīng) “ 全部 ” 表決權(quán)的 2/3 以上通過；（ 2 ）股份有限公司股東大會(huì)的特別決議由 “ 出席會(huì)議 ” 的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

2. 先約定后法定

（ 1 ）會(huì)議通知

召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 15 日以前通知全體股東，但公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

【解釋】先看公司章程或者全體股東是否另有約定，有約定的先看約定，沒有約定的提前 15 日通知。

（ 2 ）表決權(quán)

股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。

【解釋】先看公司章程是否另有約定，有約定的先看約定，沒有約定的按照出資比例行使表決權(quán)。

【例題· 多選題】甲、乙、丙、丁共同出資設(shè)立一個(gè)有限責(zé)任公司，四人均以 25 萬元的貨幣出資。公司章程規(guī)定，召開股東會(huì)時(shí)，甲享有 50 ％的表決權(quán)，乙享有 7 ％的表決權(quán)，丙享有 13 ％的表決權(quán)，丁享有 30 ％的表決權(quán)。 2010 年 4 月 1 日，丙提議召開臨時(shí)股東會(huì)，擬將該公司變更為股份有限公司。在表決時(shí)，丁未出席會(huì)議，甲和丙表示贊成，乙表示反對。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有（ ）。

A. 丙有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

B. 丙無權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

C. 因甲和丙所持的表決權(quán)已超過出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 ，股東會(huì)可以通過該決議

D. 因甲和丙所持的表決權(quán)未達(dá)到全部表決權(quán)的 2/3 ，股東會(huì)不能通過該決議

【答案】 AD

【解析 】（ 1 ）選項(xiàng) AB ： 代表 1/10 以上 “ 表決權(quán) ” （而非出資比例）的股東才有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)，在本題中，丙享有 13 ％的表決權(quán)，有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)；（ 2 ）選項(xiàng) CD ：變更公司形式屬于股東會(huì)的特別決議， 必須經(jīng)“全部”表決權(quán)的 2/3 以上通過。