王建平表示，新的《收購管理辦法》明確具體地規(guī)定了收購人聘請的財務(wù)顧問和獨立財務(wù)顧問的職責(zé)、義務(wù)和應(yīng)做出的承諾。所以，要做好財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券公司和咨詢公司就要嚴(yán)格依照法律的規(guī)定，盡職盡責(zé)，不僅要為上市公司收購提供盡職調(diào)查、規(guī)范輔導(dǎo)、說明分析和持續(xù)規(guī)范運作的專業(yè)化服務(wù)，還有履行審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)上市公司的責(zé)任。

　　不過他也指出，這一業(yè)務(wù)在給中介機(jī)構(gòu)帶來盈利增長點的同時，也增加了責(zé)任和風(fēng)險，潛伏著財務(wù)顧問和服務(wù)對象之間產(chǎn)生利益沖突的風(fēng)險。為此，券商和咨詢公司要按照法律的規(guī)定，建立有效的內(nèi)部防火墻制度。

　　王建平還表示，證監(jiān)會也將加大對財務(wù)顧問的檢查，并納入現(xiàn)場檢查的范圍持續(xù)監(jiān)管。對于治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度存在重大缺陷，業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或未得到有效執(zhí)行，以及違反防范利益沖突制度和保密制度的財務(wù)顧問，將對其有關(guān)人員采取嚴(yán)格的監(jiān)管措施。另外，證監(jiān)會還會對證券公司的自營及經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)實施監(jiān)控，加大對證券公司等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度�！�(證券時報 于揚 2006-8-31)

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