簡介：股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)由券商內(nèi)核 備案項目增至七人審核
　
　　證券業(yè)協(xié)會昨日（19日）下發(fā)通知，要求主辦報價券商應(yīng)成立股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦掛牌業(yè)務(wù)內(nèi)部審核工作。內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由十名以上成員組成，其中律師、注冊會計師、行業(yè)專家至少各一人。行業(yè)專家應(yīng)為具有所推薦園區(qū)公司所屬行業(yè)高級職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。未經(jīng)協(xié)會備案的人員不得作為內(nèi)核人員參與內(nèi)核工作。

　　通知規(guī)定，每個擬推薦備案項目需由七名內(nèi)核人員審核，其中，律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一人。此前規(guī)定項目審核至少為三人。通知還要求，內(nèi)核會議應(yīng)由參與該項目內(nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席，該會議可采用現(xiàn)場會議、電話會議或視頻會議的形式召開。

　　通知指出，內(nèi)核人員中的律師、注冊會計師和行業(yè)專家還應(yīng)分別對項目小組中的法律事項調(diào)查人員、財務(wù)會計事項調(diào)查人員和行業(yè)分析師的盡職調(diào)查工作及調(diào)查意見進(jìn)行專業(yè)審核，并單獨出具審核意見。該通知將于2008年4月1日起實施。


（中國證券報　　　謝聞麒 　　2008-2-20）

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