(2)上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)股東的，應(yīng)當(dāng)回避表決，該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

(3)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。

5.分類表決：≥2/3+≥2/3

對于發(fā)行優(yōu)先股的上市公司，一般情況下，優(yōu)先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權(quán)。但以下情形，除須經(jīng)出席會議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過：

(1)修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容;

(2)一次或者累計減少公司注冊資本超過10%;

(3)公司合并、分立、解散或者變更公司形式;

(4)發(fā)行優(yōu)先股。

1.股東大會

(1)回避+出席+>1/2

上市公司為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保，必須由股東大會作出決議;股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

(2)出席+≥2/3

上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

(3)出席+>1/2

①單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。

②上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)�？傤~達到或者超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保。

③為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保。

上市公司為上述事項提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

2.董事會

應(yīng)由董事會審批的對外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事審議同意并做出決議。

1.股份有限公司董事會的職權(quán)與有限責(zé)任公司相同。

2.董事會的組成

(1)股份有限公司董事會成員為5～19人，董事會成員中可以有公司職工代表。

(2)董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。

3.董事會的會議制度

(1)董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。

(2)董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。(2013年案例分析題、2016年案例分析題)

(3)董事因故不能出席會議的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

(4)董事會會議由董事長召集和主持，董事長不能或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù);副董事長不能或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

(5)董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名。

4.臨時董事會的召開條件(2016年案例分析題)

(1)代表10%以上表決權(quán)的股東提議;

(2)1/3以上董事提議;

(3)監(jiān)事會提議。

5.董事會的決議方式(2016年案例分析題)

(1)全體+>1/2

董事會作出決議(如選舉董事長、更換高級管理人員)必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

(2)出席+≥2/3

上市公司應(yīng)由董事會審批的對外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事審議同意并作出決議。

(3)回避+>1/2

上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。

6.損失賠償

董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任;但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

1.決議不成立

股東(大)會、董事會決議存在下列情形之一，當(dāng)事人主張決議不成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持：

(1)公司未召開會議的，但依據(jù)公司法或者公司章程規(guī)定可以不召開股東會或者股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外;

(2)會議未對決議事項進行表決的;

(3)出席會議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的;

(4)會議的表決結(jié)果未達到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的;

(5)導(dǎo)致決議不成立的其他情形。

2.決議無效

股東(大)會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

3.決議的撤銷

股東(大)會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。(2019年案例分析題)

4.原告資格

(1)公司股東、董事、監(jiān)事等請求確認股東(大)會、董事會決議無效或者不成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。(2)請求撤銷股東(大)會、董事會決議的原告，應(yīng)當(dāng)在起訴時具有公司股東資格。

5.被告

原告請求確認股東(大)會、董事會決議不成立、無效或者撤銷決議的案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告。對決議涉及的其他利害關(guān)系人，可以依法列為第三人。

6.股東(大)會、董事會決議被人民法院判決確認無效或者撤銷的，公司依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系不受影響。

【考點6】上市公司獨立董事制度(★★★)(P191)

1.擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本任職條件

(1)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格;

(2)具有5年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。

2.下列人員不得擔(dān)任獨立董事

(1)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬(配偶、父母、子女等)和主要社會關(guān)系(兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;

(3)在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;

(4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;

(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;

(6)公司章程規(guī)定的其他人員;

(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。